题目
本题来源:第2节 证券公司的主要业务
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答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券做市交易业务。
证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。
因此,本题正确答案为选项B。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券经纪业务。
证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
因此,本题正确答案为选项A。
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第2题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此,本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案:
A,D
答案解析:
本题考查证券投资咨询业务。
证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。
因此,本题正确答案为选项AD。
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第4题
答案解析
答案:
B,D,E
答案解析:
本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。
【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此,本题正确答案为选项BDE。
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第5题
答案解析
答案:
B,D,E
答案解析:
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。
因此,本题正确答案为选项BDE。
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