题目

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题

答案解析

答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。

因此,本题正确答案为选项A。

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拓展练习

第1题
[单选题]我国证券发行制度先后经历了(    )。
  • A.审批制、注册制和核准制
  • B.

    注册制、审批制和核准制

  • C.

    审批制、核准制和注册制

  • D.

    核准制、注册制和审批制

答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。

因此,本题正确答案为选项C。

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第2题
答案解析
答案: B
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本题考查证券公司与商业银行的区别。

证券公司作为直接融资的中介,不直接与融资者和投资者发生融资契约关系,它不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介:证券公司通过对其接触的各种不同期限的资金进行期限转换,实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。

(2)风险中介;

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券公司的设立的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司的股东不得用非货币财产出资
  • B.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
  • C.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%
  • D.证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整时,应当经国务院证券监督管理机构批准
  • E.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构,也可将分支机构承包给他人管理
答案解析
答案: B,D
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】对于证券公司的股东出资,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

因此,本题正确答案为选项BD。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的业务监控防线,下列关于业务监控放线的说法正确的有(    )。
  • A.建立相关部门、相关岗位之间制衡、监督的第一道防线
  • B.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线
  • C.建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线
  • D.

    建立相关部门、相关岗位之间制衡、监督的第二道防线

  • E.

    建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第二道防线

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:

(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】

(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】

(3)建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】

因此,本题正确答案为选项BCD。

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