题目
本题来源：第1节 证券公司概述
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答案解析
答案：
A,B,D,E
答案解析：
本题考查证券公司的内部控制。
证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则，确保内部控制有效。
因此，本题正确答案为选项ABDE。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能：
（1）期限中介；
（2）风险中介；
（3）信息中介；
（4）流动性中介：是指证券公司为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。
因此，本题正确答案为选项D。
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第2题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法，而在欧美被称为投资银行，在英国被称为商人银行。
因此，本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
具体来说，在发行市场中，证券公司以承销商身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。
因此，本题正确答案为选项A。
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第4题
答案解析
答案：
A,C,E
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。
【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。
因此，本题正确答案为选项ACE。
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第5题
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东.
【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.
因此，本题正确答案为选项BC。
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