题目

答案解析
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:
(1)期限中介;
(2)风险中介:证券公司利用其对金融市场的深刻了解,为融资者提供了关于资金需求、融资成本等的信息,并通过证券的承销等降低融资者的风险。
(3)信息中介;
(4)流动性中介。
因此,本题正确答案为选项D。

拓展练习
本题考查证券公司的功能。
一般来说,作为资本市场的直接金融机构,证券公司有四个基本功能:(1)资金供求媒介【选项A正确】;
(2)构造证券市场【选项B正确】;
(3)优化资源配置【选项C正确】;
(4)促进产业集中【选项D正确】。
稳定物价水平为干扰选项,教材未提及【选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项ABCD。

本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:
(1)期限中介【选项A正确】;
(2)风险中介【选项C正确】;
(3)信息中介【选项D正确】;
(4)流动性中介【选项E正确】。
信用中介为干扰选项,教材未提及【选项B错误】。
因此,本题正确答案为选项ACDE。

本题考查证券公司的设立与股东。
【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录。
【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东.
【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.
因此,本题正确答案为选项BC。

本题考查证券公司的内部控制。
【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
因此,本题正确答案为选项ACDE。









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