题目

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题 箭头

答案解析

答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介;

(2)风险中介:证券公司利用其对金融市场的深刻了解,为融资者提供了关于资金需求、融资成本等的信息,并通过证券的承销等降低融资者的风险。

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项D。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]证券公司的功能有(    )。
  • A.资金供求媒介
  • B.构造证券市场
  • C.优化资源配置
  • D.促进产业集中
  • E.稳定物价水平
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

一般来说,作为资本市场的直接金融机构,证券公司有四个基本功能:

(1)资金供求媒介【选项A正确】

(2)构造证券市场【选项B正确】

(3)优化资源配置【选项C正确】

(4)促进产业集中【选项D正确】

稳定物价水平为干扰选项,教材未提及【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABCD。

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第2题
[不定项选择题]证券公司一般通过下列哪些作用来发挥资金供求媒介功能(    )。
  • A.期限中介
  • B.信用中介
  • C.风险中介
  • D.信息中介
  • E.流动性中介
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介【选项A正确】

(2)风险中介【选项C正确】

(3)信息中介【选项D正确】

(4)流动性中介【选项E正确】

信用中介为干扰选项,教材未提及【选项B错误】

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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第3题
[不定项选择题]下列各项中,关于设立证券公司应当具备的条件,说法正确的有(    )。
  • A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • B.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近五年无重大违法违规记录
  • C.

    有符合《中华人民共和国证券法》规定的公司注册资本

  • D.

    有完善的风险管理与外部控制制度

  • E.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录。

【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券公司的股东说法正确的有(    )。
  • A.证券公司控股股东是指持有证券公司45%以上股权的股东或者持股比例不足45%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东
  • B.主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东
  • C.证券公司股东包括控股股东、主要股东和持有证券公司5%以下股权的股东
  • D.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司批准
  • E.

    主要股东是指持有证券公司10%以上股权的股东

答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东.

【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.

因此,本题正确答案为选项BC。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司的内控管理要求的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作
  • B.

    承担内部控制监督检查职能的部门可以由证券公司其他部门担任

  • C.证券公司应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
  • D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制
  • E.证券公司应大力加强自有资金和客户资金的风险控制,建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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