题目
本题来源:第1节 证券公司概述
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答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司的兼并收购业务使社会资本优化配置。通过企业并购,被低效率配置的存量资本调整到效率更高的优势企业,或者通过本企业资产的重组发挥出更高的效能。
因此,本题正确答案为选项B。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。
因此,本题正确答案为选项C。
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第2题
答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券公司与商业银行的区别。
商业银行作为间接融资中介,同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。资金存款人与借款人之间并不直接产生权利与义务关系,商业银行分别与最终资金盈余者和资金赤字者之间形成债务关系。社会最终资金盈余者和资金赤字者之间通过两次金融合约完成了资金融通过程。
因此,本题正确答案为选项C。
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第3题
答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:
(1)期限中介:证券公司通过对其接触的各种不同期限的资金进行期限转换,实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。
(2)风险中介;
(3)信息中介;
(4)流动性中介。
因此,本题正确答案为选项C。
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第4题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。
【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。
【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。
【选项D错误】证券发行市场是证券发行人通过发行证券筹集资金的市场,又称一级市场。
因此,本题正确答案为选项B。
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第5题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的内控控制。
证券公司内部控制管理原则有:
(1)健全性;
(2)合理性;
(3)制衡性:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(4)独立性。
因此,本题正确答案为选项B。
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