题目

答案解析
本题考查证券公司的功能。
证券公司的兼并收购业务使社会资本优化配置。通过企业并购,被低效率配置的存量资本调整到效率更高的优势企业,或者通过本企业资产的重组发挥出更高的效能。
因此,本题正确答案为选项B。

拓展练习
本题考查证券公司的功能。
证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查证券公司与商业银行的区别。
证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券公司的功能。
在证券交易市场中,证券公司扮演着证券经纪商【选项B正确】、证券做市商【选项C正确】和证券自营商【选项D正确】三重角色。
证券承销商是证券公司在发行市场中担任的角色【选项A错误】;
证券交易商为干扰选项,教材未提及【选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项BCD。

本题考查证券公司的内部控制。
证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。
因此,本题正确答案为选项ABDE。

本题考查证券公司的内部控制。
证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:
(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】;
(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】;
(3)建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项BCD。









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