题目
[单选题]证券公司以( )的身份,接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。
因此,本题正确答案为选项A。
立即查看答案


本题来源:第1节 证券公司概述
点击去做题


拓展练习
第1题
[单选题]证券公司充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具,在完成这种作用后收取一定的( )。答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司与商业银行经营机制的区别。
证券公司作为直接融资的中介,不直接与融资者和投资者发生融资契约关系,它不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此,本题正确答案为选项B。
点此查看答案


第2题
[单选题]下列关于证券证券发行市场和证券交易市场的说法,正确的是( )。答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。
【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。
【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。
【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。
因此,本题正确答案为选项B。
点此查看答案


第3题
[单选题]在( )下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
在注册制下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。
因此,本题正确答案为选项B。
点此查看答案


第4题
[不定项选择题]在证券交易市场中,证券公司扮演着哪些角色( )。答案解析
答案:
B,C,D
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
在证券交易市场中,证券公司扮演着证券经纪商【选项B正确】、证券做市商【选项C正确】和证券自营商【选项D正确】三重角色。
证券承销商是证券公司在发行市场中担任的角色【选项A错误】;
证券交易商为干扰选项,教材未提及【选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项BCD。
点此查看答案


第5题
[不定项选择题]证券公司内部控制管理原则有( )。答案解析
答案:
A,B,D,E
答案解析:
本题考查证券公司的内控管理要求。
证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。
因此,本题正确答案为选项ABDE。
点此查看答案


