
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查融资融券业务。
融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。
因此,本题正确答案为选项B。

下列关于我国证券公司从事证券自营业务的要求,说法正确的有( )。
本题考查证券自营业务。
注册资本不低于1亿元人民币【选项A正确】,净资本不低于5000万元人民币【选项C正确、选项D错误】,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务【选项E正确】。
不具备证券自营业务资格的证券公司,只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易【选项B正确】。
因此,本题正确答案为选项ABCE。

下列关于证券资产管理业务的说法,正确的有( )。
本题考查证券资产管理业务。
【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。
【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。
【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。
因此,本题正确答案为选项ACE。

下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法,错误的有( )。
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:
(1)协助办理开户手续【选项A正确】;
(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】;
(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项BC。

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债【选项A正确】、央行票据【选项C正确】、短期融资券【选项D正确】、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。
股指期货、长期债券均为干扰选项【选项BE错误】。
因此,本题正确答案为选项ACD。

