题目
本题来源:第2节 证券公司的主要业务
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答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此,本题正确答案为选项B。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券经纪业务。
证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
因此,本题正确答案为选项A。
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第2题
答案解析
答案:
D
答案解析:
本题考查融资融券业务。
根据《证券公司监督管理条例》,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
因此,本题正确答案为选项D。
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第3题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券做市交易业务。
证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。
因此,本题正确答案为选项B。
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第4题
答案解析
答案:
A,C,E
答案解析:
本题考查证券资产管理业务。
【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。
因此,本题正确答案为选项ACE。
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第5题
答案解析
答案:
B,C,E
答案解析:
本题考查证券公司业务概述。
为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】,是证券公司的三项传统业务。
随着我国资本市场的发展,开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等,已成为证券公司业务的重要方向。
因此,本题正确答案为选项BCE。
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