
本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。
【选项C正确】经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,还明确了证券公司作为受托人的代理业务。
【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
【选项E正确】证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A错误】证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。
【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。
【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。
因此,本题正确答案为选项D。

本题考查证券经纪业务。
证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券自营业务。
【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。
【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。
【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。
【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
因此,本题正确答案为选项ABC。

本题考查证券公司业务概述。
为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】,是证券公司的三项传统业务。
近年来,证券公司逐步突破了传统业务,开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等,已成为证券公司业务的重要方向。
因此,本题正确答案为选项BCE。









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