题目
[不定项选择题]下列属于操纵市场行为的有(  )。
  • A.

    非法获取内幕信息,并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动

  • B.

    利用未公开信息进行的交易

  • C.

    不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报,影响证券交易价格或者证券交易量

  • D.

    与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

本题来源:第七章 奇兵制胜习题 点击去做题
答案解析
答案: C,D
答案解析:

选项A属于内幕交易;选项B属于利用未公开信息进行的交易。

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拓展练习
第1题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的是(  )。

  • A.

    所有上市公司公开发行可转换公司债券均应提供担保

  • B.

    上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

  • C.

    本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的30%

  • D.

    上市公司向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价,且不得向下修正

答案解析
答案: B
答案解析:

公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外,选项A错误;本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%,选项C错误;上市公司向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价,且不得向上修正(特定对象:向下修正),选项D错误。

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第2题
[单选题]

王某为某知名证券投资咨询公司负责人。王某经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票,已经买入的股票在咨询报告中予以推荐,并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定,王某的行为属于(  )。

  • A.

    内幕交易

  • B.

    操纵市场

  • C.

    虚假陈述

  • D.

    欺诈客户

答案解析
答案: B
答案解析:

王某的行为属于对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易,该行为属于操纵市场。

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第3题
[单选题]

以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的(  )。

  • A.

    3%

  • B.

    5%

  • C.

    10%

  • D.

    15%

答案解析
答案: B
答案解析:

根据规定,以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

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第4题
[不定项选择题]

根据《证券法》的规定,下列属于公开发行的有(  )。

  • A.

    向累计超过100人的社会公众发行证券

  • B.

    向累计超过100人的本公司股东发行证券

  • C.

    向累计超过200人的社会公众发行证券

  • D.

    向累计超过200人的本公司股东发行证券

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

选项A、C:无论发行对象人数多少,只要是不特定的对象,都属于公开发行。选项B、D:向特定对象发行证券累计超过200人的属于公开发行。

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第5题
[不定项选择题]

甲上市公司正在与乙公司谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中,正确的有(  )。

  • A.

    一旦甲公司与乙公司开始谈判,甲公司就应当公告披露合并事项

  • B.

    当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项

  • C.

    当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项

  • D.

    当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项

答案解析
答案: B,C
答案解析:

上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(1)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;(2)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时(选项C);(3)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。这里说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。在上述规定的时点之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:(1)该重大事件难以保密;(2)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻(选项B);(3)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

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