题目
本题来源:第2节 证券公司的主要业务
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答案解析
答案:
B,C,E
答案解析:
本题考查证券投资咨询业务。
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:
(1)立场不同【选项B正确】;
(2)服务方式与内容不同【选项C正确】;
(3)服务对象不同【选项E正确】。
因此,本题正确答案为选项BCE。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券经纪业务。
在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
因此,本题正确答案为选项B。
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第2题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券做市交易业务。
证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。
因此,本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案:
D
答案解析:
本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。
【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。
因此,本题正确答案为选项D。
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第4题
答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券资产管理业务。
集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。
因此,本题正确答案为选项A。
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第5题
答案解析
答案:
C,D
答案解析:
本题考查证券投资咨询业务。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员【选项A错误】;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【选项B错误】;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格【选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项CD。
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