题目

[不定项选择题]证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下(    )方面。
  • A.目的不同
  • B.立场不同
  • C.服务方式与内容不同
  • D.依据不同
  • E.服务对象不同
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:

(1)立场不同【选项B正确】

(2)服务方式与内容不同【选项C正确】

(3)服务对象不同【选项E正确】

因此,本题正确答案为选项BCE。

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拓展练习

第1题
[单选题]在证券经纪业务中,证券公司的业务收入是(    )。
  • A.买卖差价
  • B.一定比例的佣金
  • C.一定的套利
  • D.担保物的抵押
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[不定项选择题]

下列关于证券经纪业务的说法,正确的是(    )。

  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.经纪关系建立即形成实质上的委托关系
  • C.经纪业务中的委托单,性质上属于委托合同
  • D.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
  • E.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。

【选项C正确】经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,还明确了证券公司作为受托人的代理业务。

【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

【选项E正确】证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第3题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销

(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.2014年8月,做市商制度被正式引入新三板市场
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[不定项选择题](2025年变动知识点)下列关于私募投资基金业务和另类投资业务的说法,正确的有(    )。
  • A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
  • B.私募基金子公司对二级管理子公司的持股或出资比例应当不少于35%,且拥有不得低于合作方的管理控制权
  • C.另类子公司可以开展财务顾问业务
  • D.

    另类子公司不得从事投资业务之外的业务

  • E.证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。

因此,本题正确答案为选项BDE。

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