题目

答案解析
本题考查融资融券业务。
【选项A错误】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易。
因此,本题正确答案为选项BCE。

拓展练习
本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A错误】证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。
【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。
【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。
因此,本题正确答案为选项D。

本题考查证券投资咨询业务。
证券投资咨询业务包括:
(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务【选项B正确】;
(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【选项A正确】;
(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;
(4)通过电话传真、互联网等电信设备系统,提供证券投资咨询服务【选项D正确】;
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于财务顾问业务【选项C错误】。
开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户属于证券经纪业务【选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项ABD。

本题考查融资融券业务。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:
(1)具有证券经纪业务资格【选项C正确】;
(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】;
(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】;
(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;
(5)客户资产安全、完整, 客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;
(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;
(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;
(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】;
(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】;
(10)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查证券自营业务。
证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,以自己的名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,为公司自身获利的证券交易行为。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券公司中间介绍业务。
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。
因此,本题正确答案为选项B。









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