题目
[不定项选择题]下列关于证券公司融资融券业务的说法,正确的是(    )。
  • A.

    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的佣金

  • B.保证金可以证券充抵
  • C.证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况等
  • D.客户向证券公司借资金买证券为融券交易
  • E.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查融资融券业务。

【选项A错误】证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金

【选项B正确】保证金可以证券充抵。

【选项C正确】证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况等。

【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易

【选项E正确】证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

因此,本题正确答案为选项BCE。

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本题来源:第2节 证券公司的主要业务
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拓展练习
第1题
[单选题]关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,下列说法正确的是(     )。
  • A.证券公司中间介绍业务起源于英国
  • B.证券公司可以为客户期货交易提供融资或担保
  • C.证券公司可以代理客户进行期货交易
  • D.证券公司可以协助办理开户手续
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A错误】证券公司中间介绍业务起源于美国。

【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。

【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。

【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[不定项选择题]下列选项中,属于证券公司从事中间介绍业务,与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有(  )。
  • A.中间介绍业务的范围
  • B.中间介绍业务对接规则
  • C.双方承担的义务
  • D.客户投诉的接待处理方式
  • E.违约责任
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)中间介绍业务的范围【选项A正确】

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)中间介绍业务对接规则【选项B正确】

(4)客户投诉的接待处理方式【选项D正确】

(5)报酬支付及相关费用的分担方式;

(6)违约责任【选项E正确】

(7)中国证监会规定的其他事项。

双方承担的义务为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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第3题
[单选题]证券做市业务是一种以(    )为中介的证券交易业务。
  • A.承销商
  • B.做市商
  • C.经纪商
  • D.自营商
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[单选题](    )是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,以赚取证券买卖差价,为公司自身获利的证券交易行为。
  • A.

    证券经纪业务

  • B.证券公司中间介绍业务
  • C.证券自营业务
  • D.证券资产管理业务
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,以赚取证券买卖差价,为公司自身获利的证券交易行为。

因此,本题正确答案为选项C。

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第5题
[不定项选择题]证券投资咨询业务包含的基本形式有(    )。
  • A.证券投资顾问业务
  • B.

    财务顾问业务

  • C.投资中间介绍业务
  • D.发布证券研究报告
  • E.证券投资经纪业务
答案解析
答案: A,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。

因此,本题正确答案为选项AD。

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