题目
[不定项选择题]下列选项中,属于证券公司从事中间介绍业务,与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有(  )。
  • A.中间介绍业务的范围
  • B.中间介绍业务对接规则
  • C.双方承担的义务
  • D.客户投诉的接待处理方式
  • E.违约责任
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)中间介绍业务的范围【选项A正确】

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)中间介绍业务对接规则【选项B正确】

(4)客户投诉的接待处理方式【选项D正确】

(5)报酬支付及相关费用的分担方式;

(6)违约责任【选项E正确】

(7)中国证监会规定的其他事项。

双方承担的义务为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
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拓展练习
第1题
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

因此,本题正确答案为选项C。

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第2题
[单选题]下列关于企业的兼并与收购,说法错误的是(    )。
  • A.兼并与收购的主要区别主要表现在两者的法律后果不同
  • B.

    企业收购,至少有一家企业法人资格丧失

  • C.收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系
  • D.企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

【选项A正确】兼并与收购是两个概念,其区别主要表现在两者的法律后果不同。

【选项B错误、选项C正确兼并是一家企业对另一家企业的合并或吸收行为,至少一家企业法人资格丧失。收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系,两者仍然是各自独立的企业法人。

【选项D正确】企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的业务规则的说法,错误的是(    )。
  • A.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • B.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D.证券公司可以代客户下达交易指令
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为余额包销
  • B.现行《证券法》规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团
  • C.证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
  • D.证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部自行购入的承销方式
  • E.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为全额包销

【选项B正确】现行《证券法》取消了旧版向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元时需要强制组建承销团的规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团。

【选项C正确】证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

【选项D错误】证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

【选项E错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家

因此,本题正确答案为选项BC。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于5人

  • B.网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的,由中国证券业协会会同证券交易所进行自律管理
  • C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
  • D.证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度
  • E.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。

【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BDE。


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