题目
[不定项选择题]下列选项中,属于证券公司从事中间介绍业务,与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有(  )。
  • A.中间介绍业务的范围
  • B.中间介绍业务对接规则
  • C.双方承担的义务
  • D.客户投诉的接待处理方式
  • E.违约责任
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)中间介绍业务的范围【选项A正确】

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)中间介绍业务对接规则【选项B正确】

(4)客户投诉的接待处理方式【选项D正确】

(5)报酬支付及相关费用的分担方式;

(6)违约责任【选项E正确】

(7)中国证监会规定的其他事项。

双方承担的义务为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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拓展练习
第1题
[不定项选择题]

下列关于证券经纪业务的说法,正确的是(    )。

  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.经纪关系建立即形成实质上的委托关系
  • C.经纪业务中的委托单,性质上属于委托合同
  • D.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
  • E.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。

【选项C正确】经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,还明确了证券公司作为受托人的代理业务。

【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

【选项E正确】证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第2题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,以自己的名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,为公司自身获利的证券交易行为。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[不定项选择题]

下列关于证券资产管理业务的说法,正确的有(    )。

  • A.

    证券资产管理业务就是金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务

  • B.证券公司只能为多个投资者设立集合资产管理计划
  • C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类
  • D.权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于85%
  • E.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。

【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。

【选项D错误权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。

【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第4题
[不定项选择题]证券投资咨询业务包含的基本形式有(    )。
  • A.证券投资顾问业务
  • B.

    财务顾问业务

  • C.投资中间介绍业务
  • D.发布证券研究报告
  • E.证券投资经纪业务
答案解析
答案: A,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。

因此,本题正确答案为选项AD。

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第5题
[不定项选择题](2025年变动知识点)下列关于私募投资基金业务和另类投资业务的说法,正确的有(    )。
  • A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
  • B.私募基金子公司对二级管理子公司的持股或出资比例应当不少于35%,且拥有不得低于合作方的管理控制权
  • C.另类子公司可以开展财务顾问业务
  • D.

    另类子公司不得从事投资业务之外的业务

  • E.证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。

因此,本题正确答案为选项BDE。

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