题目

[不定项选择题]下列关于证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的业务监控防线,下列关于业务监控放线的说法正确的有(    )。
  • A.建立相关部门、相关岗位之间制衡、监督的第一道防线
  • B.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线
  • C.建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线
  • D.

    建立相关部门、相关岗位之间制衡、监督的第二道防线

  • E.

    建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第二道防线

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题

答案解析

答案: B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:

(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】

(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】

(3)建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】

因此,本题正确答案为选项BCD。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司。

证券公司是中国和日本的叫法,而在欧美被称为投资银行,在英国被称为商人银行。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[单选题]下列关于证券证券发行市场和证券交易市场的说法,正确的是(    )。
  • A.证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为一级市场
  • B.证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场
  • C.证券发行市场通常有固定的交易场所,是一个有形市场
  • D.证券发行没有证券公司的参与也能顺利完成
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。

【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。

【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。

【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券公司的股东说法正确的有(    )。
  • A.证券公司控股股东是指持有证券公司45%以上股权的股东或者持股比例不足45%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东
  • B.主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东
  • C.证券公司股东包括控股股东、主要股东和持有证券公司5%以下股权的股东
  • D.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司批准
  • E.

    主要股东是指持有证券公司10%以上股权的股东

答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东.

【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.

因此,本题正确答案为选项BC。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司的内控管理要求的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作
  • B.

    承担内部控制监督检查职能的部门可以由证券公司其他部门担任

  • C.证券公司应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
  • D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制
  • E.证券公司应大力加强自有资金和客户资金的风险控制,建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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