题目

答案解析
本题考查证券公司的内部控制。
证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:
(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】;
(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】;
(3)建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项BCD。

拓展练习
本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法,而在欧美被称为投资银行,在英国被称为商人银行。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券公司的功能。
【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。
【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。
【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。
【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券公司的设立与股东。
证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东.
【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.
因此,本题正确答案为选项BC。

本题考查证券公司的内部控制。
【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
因此,本题正确答案为选项ACDE。









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