题目
本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介;

(2)风险中介;

(3)信息中介;

(4)流动性中介:是指证券公司为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。

因此,本题正确答案为选项D。

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拓展练习
第1题
[不定项选择题]证券公司的功能有(    )。
  • A.资金供求媒介
  • B.构造证券市场
  • C.优化资源配置
  • D.促进产业集中
  • E.稳定物价水平
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

一般来说,作为资本市场的直接金融机构,证券公司有四个基本功能:

(1)资金供求媒介【选项A正确】

(2)构造证券市场【选项B正确】

(3)优化资源配置【选项C正确】

(4)促进产业集中【选项D正确】

稳定物价水平为干扰选项,教材未提及【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABCD。

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第2题
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介;

(2)风险中介:证券公司利用其对金融市场的深刻了解,为融资者提供了关于资金需求、融资成本等的信息,并通过证券的承销等降低融资者的风险。

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项D。

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第3题
[单选题]下列关于证券证券发行市场和证券交易市场的说法,正确的是(    )。
  • A.证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为一级市场
  • B.证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场
  • C.证券发行市场通常有固定的交易场所,是一个有形市场
  • D.证券发行没有证券公司的参与也能顺利完成
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。

【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。

【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。

【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

具体来说,在发行市场中,证券公司以承销商身份,通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。

因此,本题正确答案为选项A。

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第5题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的内控控制。

证券公司内部控制管理原则有:

(1)健全性;

(2)合理性;

(3)制衡性:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离

(4)独立性。

因此,本题正确答案为选项B。

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