题目
答案解析
本题考查融资融券业务。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（1）具有证券经纪业务资格【选项C正确】；
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】；
（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】；
（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
（5）客户资产安全、完整， 客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；
（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】；
（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】；
（10）中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项ACE。
拓展练习
本题考查融资融券业务。
融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
（1）证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
（2）证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查融资融券业务。
【选项A错误】证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
【选项B正确】保证金可以用证券充抵。
【选项C正确】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况等。
【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易。
【选项E正确】证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。
因此，本题正确答案为选项BCE。
本题考查证券自营业务。
【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。
【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。
【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。
【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
因此，本题正确答案为选项ABC。
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。
因此，本题正确答案为选项BDE。
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