题目
答案解析
本题考查融资融券业务。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（1）具有证券经纪业务资格【选项C正确】；
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】；
（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】；
（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
（5）客户资产安全、完整， 客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；
（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】；
（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】；
（10）中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项ACE。
拓展练习
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（1）中间介绍业务的范围【选项A正确】；
（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（3）中间介绍业务对接规则【选项B正确】；
（4）客户投诉的接待处理方式【选项D正确】；
（5）报酬支付及相关费用的分担方式；
（6）违约责任【选项E正确】；
（7）中国证监会规定的其他事项。
双方承担的义务为干扰选项，教材未提及【选项C错误】。
因此，本题正确答案为选项ABDE。
本题考查融资融券业务。
【选项A错误】证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
【选项B正确】保证金可以用证券充抵。
【选项C正确】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况等。
【选项D错误】客户向证券公司借资金买证券为融资交易。
【选项E正确】证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。
因此，本题正确答案为选项BCE。
本题考查证券投资咨询业务。
证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
因此，本题正确答案为选项C。
本题考查证券资产管理业务。
集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。
因此，本题正确答案为选项A。
本题考查证券公司中间介绍业务。
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。
因此，本题正确答案为选项B。
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