题目

[不定项选择题]下列关于证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件的说法,正确的是(    )。
  • A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
  • B.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形
  • C.具有证券经纪业务资格
  • D.信息系统安全稳定运行,最近2年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
  • E.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: A,C,E
答案解析:

本题考查融资融券业务。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:

(1)具有证券经纪业务资格【选项C正确】

(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】

(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】

(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;

(5)客户资产安全、完整, 客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;

(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;

(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;

(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】

(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】

(10)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]下列选项中,属于证券公司从事中间介绍业务,与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有(  )。
  • A.中间介绍业务的范围
  • B.中间介绍业务对接规则
  • C.双方承担的义务
  • D.客户投诉的接待处理方式
  • E.违约责任
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)中间介绍业务的范围【选项A正确】

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)中间介绍业务对接规则【选项B正确】

(4)客户投诉的接待处理方式【选项D正确】

(5)报酬支付及相关费用的分担方式;

(6)违约责任【选项E正确】

(7)中国证监会规定的其他事项。

双方承担的义务为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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第2题
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的资格条件的说法,错误的是(    )。
  • A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.配备必要的业务人员,公司总部至少有6名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员
  • D.已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】

(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】

(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】

(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】

(6)具有满足业务需要的技术系统;

(7)中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券投资咨询业务的主要业务规则的说法,正确的有(    )。
  • A.从事证券投资咨询业务的机构,应当有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
  • B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有二十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
  • C.

    证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得代理投资人从事证券、期货买卖

  • D.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得向投资人承诺证券、期货投资收益
  • E.高级管理人员中,至少有两名取得证券或者期货投资咨询从业资格
答案解析
答案: C,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员【选项A错误】;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【选项B错误】;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项CD。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于5人

  • B.网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的,由中国证券业协会会同证券交易所进行自律管理
  • C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
  • D.证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度
  • E.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。

【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BDE。


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