题目
答案解析
本题考查融资融券业务。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（1）具有证券经纪业务资格【选项C正确】；
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】；
（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】；
（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
（5）客户资产安全、完整， 客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；
（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】；
（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】；
（10）中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项ACE。
拓展练习
本题考查证券投资咨询业务。
证券投资咨询业务包括：
（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务【选项B正确】；
（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【选项A正确】；
（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
（4）通过电话传真、互联网等电信设备系统，提供证券投资咨询服务【选项D正确】；
（5）中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于财务顾问业务【选项C错误】。
开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户属于证券经纪业务【选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项ABD。
本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
（1）证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
（2）证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查融资融券业务。
根据《证券公司监督管理条例》，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
因此，本题正确答案为选项D。
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：
（1）协助办理开户手续【选项A正确】；
（2）提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】；
（3）中国证券监督管理委员会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】。
因此，本题正确答案为选项BC。
本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为全额包销。
【选项B正确】现行《证券法》取消了旧版向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元时需要强制组建承销团的规定，证券公司可以自行选择是否组建承销团。
【选项C正确】证券承销，是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
【选项D错误】证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
【选项E错误】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此，本题正确答案为选项BC。
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