题目
[不定项选择题]证券公司的功能有(    )。
  • A.资金供求媒介
  • B.构造证券市场
  • C.优化资源配置
  • D.促进产业集中
  • E.稳定物价水平
本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

一般来说,作为资本市场的直接金融机构,证券公司有四个基本功能:

(1)资金供求媒介【选项A正确】

(2)构造证券市场【选项B正确】

(3)优化资源配置【选项C正确】

(4)促进产业集中【选项D正确】

稳定物价水平为干扰选项,教材未提及【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABCD。

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拓展练习
第1题
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行的区别。

商业银行作为间接融资中介,同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。资金存款人与借款人之间并不直接产生权利与义务关系,而是通过商业银行间接发生关系,双方不存在直接的金融合同约束,商业银行分别与最终资金盈余者和资金赤字者之间有债务借贷关系。因此,社会最终资金盈余者和资金赤字者之间通过两次金融合约完成了资金融通过程。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

具体来说,在发行市场中,证券公司以承销商身份,通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。

因此,本题正确答案为选项A。

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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

在注册制下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的业务监控防线,下列关于业务监控放线的说法正确的有(    )。
  • A.建立相关部门、相关岗位之间制衡、监督的第一道防线
  • B.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线
  • C.建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线
  • D.

    建立相关部门、相关岗位之间制衡、监督的第二道防线

  • E.

    建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第二道防线

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:

(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】

(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】

(3)建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】

因此,本题正确答案为选项BCD。

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