题目
本题来源：第1节 证券公司概述
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答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
一般来说，作为资本市场的直接金融机构，证券公司有四个基本功能：（1）资金供求媒介【选项A正确】；
（2）构造证券市场【选项B正确】；
（3）优化资源配置【选项C正确】；
（4）促进产业集中【选项D正确】。
稳定物价水平为干扰选项，教材未提及【选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项ABCD。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。
因此，本题正确答案为选项C。
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第2题
答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。
因此，本题正确答案为选项A。
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第3题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司与商业银行的区别。
证券公司作为直接融资的中介，一般不作为资金转移的载体，仅充当中介人的角色，帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此，本题正确答案为选项B。
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第4题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
在注册制下，证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断。
因此，本题正确答案为选项B。
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第5题
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：
本题考查证券公司的内部控制。
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：
（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】；
（3）建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项BCD。
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