题目
[不定项选择题]证券公司一般通过下列哪些作用来发挥资金供求媒介功能(    )。
  • A.期限中介
  • B.信用中介
  • C.风险中介
  • D.信息中介
  • E.流动性中介
本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介【选项A正确】

(2)风险中介【选项C正确】

(3)信息中介【选项D正确】

(4)流动性中介【选项E正确】

信用中介为干扰选项,教材未提及【选项B错误】

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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拓展练习
第1题
[单选题]证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,证券公司常以(    )身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
  • A.证券经纪商
  • B.证券交易商
  • C.证券自营商
  • D.证券做市商
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[单选题]证券公司在(    )被称为商人银行。
  • A.美国
  • B.英国
  • C.日本
  • D.德国
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司。

证券公司是中国和日本的叫法,而在欧美被称为投资银行,在英国被称为商人银行。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题]证券公司充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具,在完成这种作用后收取一定的(    )。
  • A.利息收入
  • B.佣金和服务费
  • C.价差收入
  • D.登记结算费
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行经营机制的区别。

证券公司作为直接融资的中介,不直接与融资者和投资者发生融资契约关系,它不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[不定项选择题]下列各项中,关于设立证券公司应当具备的条件,说法正确的有(    )。
  • A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • B.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近五年无重大违法违规记录
  • C.

    有符合《中华人民共和国证券法》规定的公司注册资本

  • D.

    有完善的风险管理与外部控制制度

  • E.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录。

【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第5题
[不定项选择题]证券公司内部控制管理原则有(    )。
  • A.健全性
  • B.合理性
  • C.安全性
  • D.制衡性
  • E.独立性
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内控管理要求。

证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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