
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:
(1)期限中介【选项A正确】;
(2)风险中介【选项C正确】;
(3)信息中介【选项D正确】;
(4)流动性中介【选项E正确】。
信用中介为干扰选项,教材未提及【选项B错误】。
因此,本题正确答案为选项ACDE。

本题考查证券公司的功能。
我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券公司与商业银行经营机制的区别。
【选项A正确】证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。
【选项B错误】商业银行作为间接融资中介,同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。
【选项C错误】商业银行用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾。
【选项D正确】证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾。
【选项E正确】证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此,本题正确答案为选项ADE。

本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】对于证券公司的股东出资,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.
【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
因此,本题正确答案为选项BD。

本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东.
【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.
因此,本题正确答案为选项BC。

本题考查证券公司的内控管理要求。
证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。
因此,本题正确答案为选项ABDE。

