题目
本题来源：第1节 证券公司概述
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答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的内控控制。
证券公司内部控制管理原则有：
（1）健全性；
（2）合理性；
（3）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（4）独立性。
因此，本题正确答案为选项B。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
A,C,D,E
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能：
（1）期限中介【选项A正确】；
（2）风险中介【选项C正确】；
（3）信息中介【选项D正确】；
（4）流动性中介【选项E正确】。
信用中介为干扰选项，教材未提及【选项B错误】。
因此，本题正确答案为选项ACDE。
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第2题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
在注册制下，证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断。
因此，本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案：
A,C,E
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。
【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。
因此，本题正确答案为选项ACE。
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第4题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
因此，本题正确答案为选项B。
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第5题
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：
本题考查证券公司的内部控制。
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：
（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】；
（3）建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项BCD。
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