题目

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题

答案解析

答案: B
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本题考查证券公司的功能。

在注册制下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。

因此,本题正确答案为选项B。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: A
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本题考查证券公司的功能。

证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。

因此,本题正确答案为选项A。

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第2题
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介;

(2)风险中介:证券公司利用其对金融市场的深刻了解,为融资者提供了关于资金需求、融资成本等的信息,并通过证券的承销等降低融资者的风险。

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项D。

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第3题
[不定项选择题]证券公司一般通过下列哪些作用来发挥资金供求媒介功能(    )。
  • A.期限中介
  • B.信用中介
  • C.风险中介
  • D.信息中介
  • E.流动性中介
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介【选项A正确】

(2)风险中介【选项C正确】

(3)信息中介【选项D正确】

(4)流动性中介【选项E正确】

信用中介为干扰选项,教材未提及【选项B错误】

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司的设立的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司的股东不得用非货币财产出资
  • B.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
  • C.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%
  • D.证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整时,应当经国务院证券监督管理机构批准
  • E.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构,也可将分支机构承包给他人管理
答案解析
答案: B,D
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】对于证券公司的股东出资,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

因此,本题正确答案为选项BD。

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