题目
本题来源:第1节 证券公司概述
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答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
在注册制下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。
因此,本题正确答案为选项B。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司与商业银行的区别。
证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此,本题正确答案为选项B。
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第2题
答案解析
答案:
D
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:
(1)期限中介;
(2)风险中介:为融资者提供了关于资金需求、融资成本等的信息,并通过证券的承销等降低融资者的风险。
(3)信息中介;
(4)流动性中介。
因此,本题正确答案为选项D。
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第3题
答案解析
答案:
B,C,D
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
在证券交易市场中,证券公司扮演着证券经纪商【选项B正确】、证券做市商【选项C正确】和证券自营商【选项D正确】三重角色。
证券承销商是证券公司在发行市场中担任的角色【选项A错误】;
证券交易商为干扰选项,教材未提及【选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项BCD。
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第4题
答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。
因此,本题正确答案为选项A。
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第5题
答案解析
答案:
A,C,D,E
答案解析:
本题考查证券公司的内部控制。
【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
因此,本题正确答案为选项ACDE。
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