题目
本题来源：第1节 证券公司概述
点击去做题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
在注册制下，证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断。
因此，本题正确答案为选项B。
立即查看答案
拓展练习
第1题
答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。
因此，本题正确答案为选项C。
点此查看答案
第2题
答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过资本市场运作，可以促进社会资源的合理流动，优化社会资源配置，提高国民经济的运行效率和整体效益。这体现了证券公司的优化资源配置功能。
因此，本题正确答案为选项C。
点此查看答案
第3题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司与商业银行的区别。
证券公司作为直接融资的中介，一般不作为资金转移的载体，仅充当中介人的角色，帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此，本题正确答案为选项B。
点此查看答案
第4题
答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
具体来说，在发行市场中，证券公司以承销商身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。
因此，本题正确答案为选项A。
点此查看答案
第5题
答案解析
答案：
A,C,D,E
答案解析：
本题考查证券公司的内部控制。
【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
因此，本题正确答案为选项ACDE。
点此查看答案
全真模考・提前熟悉考试套路
正在参与
前往参与
分章练习・考点逐个突破
正在参与
前往练习
或Ctrl+D收藏本页