题目

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B
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本题考查证券公司的功能。

在注册制下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。

因此,本题正确答案为选项B。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: B
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本题考查证券公司与商业银行的区别。

证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介;

(2)风险中介:为融资者提供了关于资金需求、融资成本等的信息,并通过证券的承销等降低融资者的风险。

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项D。

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第3题
[不定项选择题]在证券交易市场中,证券公司扮演着哪些角色(    )。
  • A.证券承销商
  • B.证券经纪商
  • C.证券做市商
  • D.证券自营商
  • E.证券交易商
答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

在证券交易市场中,证券公司扮演着证券经纪商【选项B正确】、证券做市商【选项C正确】和证券自营商【选项D正确】三重角色。

证券承销商是证券公司在发行市场中担任的角色【选项A错误

证券交易商为干扰选项,教材未提及【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项BCD。

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第4题
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。

因此,本题正确答案为选项A。

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第5题
[不定项选择题]【2026年变动知识点】下列关于证券公司的内控管理要求的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作
  • B.

    承担内部控制监督检查职能的部门可以由证券公司其他部门担任

  • C.证券公司应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
  • D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制
  • E.证券公司应建立健全证券公司治理结构
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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