题目
本题来源:第1节 证券公司概述
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答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:
(1)期限中介:证券公司通过对其接触的各种不同期限的资金进行期限转换,实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。
(2)风险中介;
(3)信息中介;
(4)流动性中介。
因此,本题正确答案为选项C。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
D
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司在证券发行完成后,为了提高证券的流通性,常常以做市商的身份买卖证券,以维持证券上市流通后的价格稳定。
因此,本题正确答案为选项D。
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第2题
答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过资本市场运作,可以促进社会资源的合理流动,优化社会资源配置,提高国民经济的运行效率和整体效益。这体现了证券公司的优化资源配置功能。
因此,本题正确答案为选项C。
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第3题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。
【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。
【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。
【选项D错误】证券发行市场是证券发行人通过发行证券筹集资金的市场,又称一级市场。
因此,本题正确答案为选项B。
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第4题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的内控控制。
证券公司内部控制管理原则有:
(1)健全性;
(2)合理性;
(3)制衡性:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(4)独立性。
因此,本题正确答案为选项B。
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第5题
答案解析
答案:
A,C,D,E
答案解析:
本题考查证券公司的内部控制。
【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
因此,本题正确答案为选项ACDE。
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