题目
本题来源:第1节 证券公司概述
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答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券公司的概念。
【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。
因此,本题正确答案为选项A。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法,而在欧美被称为投资银行,在英国被称为商人银行。
因此,本题正确答案为选项B。
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第2题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。
【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。
【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。
【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。
因此,本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
具体来说,在发行市场中,证券公司以承销商身份,通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。
因此,本题正确答案为选项A。
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第4题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
在注册制下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。
因此,本题正确答案为选项B。
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第5题
答案解析
答案:
A,B,D,E
答案解析:
本题考查证券公司的内部控制。
证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。
因此,本题正确答案为选项ABDE。
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