题目
本题来源：第1节 证券公司概述
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答案解析
答案：
A
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本题考查证券公司的概念。
【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。
因此，本题正确答案为选项A。
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拓展练习
第1题
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答案：
D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司在证券发行完成后，为了提高证券的流通性，常常以做市商的身份买卖证券，以维持证券上市流通后的价格稳定。
因此，本题正确答案为选项D。
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第2题
答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。
因此，本题正确答案为选项C。
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第3题
答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过资本市场运作，可以促进社会资源的合理流动，优化社会资源配置，提高国民经济的运行效率和整体效益。这体现了证券公司的优化资源配置功能。
因此，本题正确答案为选项C。
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第4题
答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司与商业银行的区别。
商业银行作为间接融资中介，同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。资金存款人与借款人之间并不直接产生权利与义务关系，商业银行分别与最终资金盈余者和资金赤字者之间形成债务关系。社会最终资金盈余者和资金赤字者之间通过两次金融合约完成了资金融通过程。
因此，本题正确答案为选项C。
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第5题
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：
本题考查证券公司的内部控制。
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：
（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】；
（3）建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项BCD。
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