题目
本题来源：第1节 证券公司概述
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答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的概念。
【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。
因此，本题正确答案为选项A。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
B
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本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法，而在欧美被称为投资银行，在英国被称为商人银行。
因此，本题正确答案为选项B。
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第2题
答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能：
（1）期限中介：证券公司通过对其接触的各种不同期限的资金进行期限转换，实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。
（2）风险中介；
（3）信息中介；
（4）流动性中介。
因此，本题正确答案为选项C。
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第3题
答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
具体来说，在发行市场中，证券公司以承销商身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。
因此，本题正确答案为选项A。
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第4题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的内控控制。
证券公司内部控制管理原则有：
（1）健全性；
（2）合理性；
（3）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（4）独立性。
因此，本题正确答案为选项B。
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第5题
答案解析
答案：
A,C,D,E
答案解析：
本题考查证券公司的内部控制。
【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
因此，本题正确答案为选项ACDE。
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