题目

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B
答案解析:

本题考查证券公司。

证券公司是中国和日本的叫法,而在欧美被称为投资银行,在英国被称为商人银行。

因此,本题正确答案为选项B。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]证券公司的功能有(    )。
  • A.资金供求媒介
  • B.构造证券市场
  • C.优化资源配置
  • D.促进产业集中
  • E.稳定物价水平
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

一般来说,作为资本市场的直接金融机构,证券公司有四个基本功能:

(1)资金供求媒介【选项A正确】

(2)构造证券市场【选项B正确】

(3)优化资源配置【选项C正确】

(4)促进产业集中【选项D正确】

稳定物价水平为干扰选项,教材未提及【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABCD。

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第2题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[不定项选择题]下列关于证券公司的设立的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司的股东不得用非货币财产出资
  • B.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
  • C.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%
  • D.证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整时,应当经国务院证券监督管理机构批准
  • E.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构,也可将分支机构承包给他人管理
答案解析
答案: B,D
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】对于证券公司的股东出资,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

因此,本题正确答案为选项BD。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券公司的内控管理要求的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作
  • B.

    承担内部控制监督检查职能的部门可以由证券公司其他部门担任

  • C.证券公司应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
  • D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制
  • E.证券公司应大力加强自有资金和客户资金的风险控制,建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的业务监控防线,下列关于业务监控放线的说法正确的有(    )。
  • A.建立相关部门、相关岗位之间制衡、监督的第一道防线
  • B.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线
  • C.建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线
  • D.

    建立相关部门、相关岗位之间制衡、监督的第二道防线

  • E.

    建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第二道防线

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:

(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】

(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】

(3)建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】

因此,本题正确答案为选项BCD。

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