题目
[单选题]证券公司在（ ）被称为商人银行。答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法，而在欧美被称为投资银行，在英国被称为商人银行。
因此，本题正确答案为选项B。
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本题来源：第1节 证券公司概述
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拓展练习
第1题
[单选题]证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，证券公司常以（ ）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。答案解析
答案：
D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
因此，本题正确答案为选项D。
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第2题
[单选题]证券公司利用其对金融市场的深刻了解，为融资者提供了关于资金需求、融资成本等多方面的信息，并通过各种证券的承销大大降低了融资者的风险，这体现的是证券公司资金供求媒介功能中的（ ）。答案解析
答案：
D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能：
（1）期限中介；
（2）风险中介：证券公司利用其对金融市场的深刻了解，为融资者提供了关于资金需求、融资成本等多方面的信息，并通过各种证券的承销大大降低了融资者的风险。
（3）信息中介；
（4）流动性中介。
因此，本题正确答案为选项D。
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第3题
[单选题]下列关于证券公司的说法，错误的是（ ）。
答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司。
【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。
因此，本题正确答案为选项A。
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第4题
[不定项选择题]下列各项中，关于设立证券公司应当具备的条件，说法正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,C,E
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。
【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。
因此，本题正确答案为选项ACE。
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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的业务监控防线，下列关于业务监控放线的说法正确的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：
本题考查证券公司的内控管理要求。
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：
（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】；
（3）建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项BCD。
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