题目
本题来源:第1节 证券公司概述
点击去做题


答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。
【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。
【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。
【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。
因此,本题正确答案为选项B。
立即查看答案


拓展练习
第1题
答案解析
答案:
D
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
因此,本题正确答案为选项D。
点此查看答案


第2题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法,而在欧美被称为投资银行,在英国被称为商人银行。
因此,本题正确答案为选项B。
点此查看答案


第3题
答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券公司的概念。
【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。
因此,本题正确答案为选项A。
点此查看答案


第4题
答案解析
答案:
B,D
答案解析:
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】对于证券公司的股东出资,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.
【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
因此,本题正确答案为选项BD。
点此查看答案


第5题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的内控控制。
证券公司内部控制管理原则有:
(1)健全性;
(2)合理性;
(3)制衡性:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(4)独立性。
因此,本题正确答案为选项B。
点此查看答案










或Ctrl+D收藏本页