题目

[单选题]下列关于证券证券发行市场和证券交易市场的说法,正确的是(    )。
  • A.证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为一级市场
  • B.证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场
  • C.证券发行市场通常有固定的交易场所,是一个有形市场
  • D.证券发行没有证券公司的参与也能顺利完成
本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。

【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。

【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。

【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。

因此,本题正确答案为选项B。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]证券公司的功能有(    )。
  • A.资金供求媒介
  • B.构造证券市场
  • C.优化资源配置
  • D.促进产业集中
  • E.稳定物价水平
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

一般来说,作为资本市场的直接金融机构,证券公司有四个基本功能:

(1)资金供求媒介【选项A正确】

(2)构造证券市场【选项B正确】

(3)优化资源配置【选项C正确】

(4)促进产业集中【选项D正确】

稳定物价水平为干扰选项,教材未提及【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABCD。

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第2题
[不定项选择题]下列关于证券公司与商业银行经营机制的区别的说法,正确的是(    )。
  • A.证券公司是直接融资的中介,仅充当中介人的角色
  • B.

    证券公司同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份

  • C.证券公司用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾
  • D.

    证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾

  • E.证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费
答案解析
答案: A,D,E
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行的区别。

【选项A正确】证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。

【选项B错误】商业银行作为间接融资中介,同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。

【选项C错误】商业银行用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾。

【选项D正确】证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾。

【选项E正确】证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项ADE。

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第3题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

在注册制下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[单选题]

下列关于证券公司的说法,错误的是(    )。

  • A.证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的间接类金融服务机构
  • B.在英国被称为商人银行
  • C.狭义的证券一般指资本证券,包括股票和债券
  • D.证券泛指各类记载并代表一定权利的法律凭证,用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的概念。

【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。

因此,本题正确答案为选项A。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司的股东说法正确的有(    )。
  • A.证券公司控股股东是指持有证券公司45%以上股权的股东或者持股比例不足45%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东
  • B.主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东
  • C.证券公司股东包括控股股东、主要股东和持有证券公司5%以下股权的股东
  • D.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司批准
  • E.

    主要股东是指持有证券公司10%以上股权的股东

答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东.

【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.

因此,本题正确答案为选项BC。

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