题目
本题来源:第1节 证券公司概述
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答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
具体来说,在发行市场中,证券公司以承销商身份,通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。
因此,本题正确答案为选项A。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
A,B,C,D
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
一般来说,作为资本市场的直接金融机构,证券公司有四个基本功能:(1)资金供求媒介【选项A正确】;
(2)构造证券市场【选项B正确】;
(3)优化资源配置【选项C正确】;
(4)促进产业集中【选项D正确】。
稳定物价水平为干扰选项,教材未提及【选项E错误】。
因此,本题正确答案为选项ABCD。
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第2题
答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:
(1)期限中介:证券公司通过对其接触的各种不同期限的资金进行期限转换,实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。
(2)风险中介;
(3)信息中介;
(4)流动性中介。
因此,本题正确答案为选项C。
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第3题
答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券公司的概念。
【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。
因此,本题正确答案为选项A。
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第4题
答案解析
答案:
B,D
答案解析:
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】对于证券公司的股东出资,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.
【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
因此,本题正确答案为选项BD。
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第5题
答案解析
答案:
A,B,D,E
答案解析:
本题考查证券公司的内部控制。
证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。
因此,本题正确答案为选项ABDE。
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