题目

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行的区别。

证券公司作为直接融资的中介,不直接与融资者和投资者发生融资契约关系,它不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项B。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: D
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本题考查证券公司的功能。

证券公司在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[不定项选择题]下列关于证券公司与商业银行经营机制的区别的说法,正确的是(    )。
  • A.证券公司是直接融资的中介,仅充当中介人的角色
  • B.

    证券公司同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份

  • C.证券公司用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾
  • D.

    证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾

  • E.证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费
答案解析
答案: A,D,E
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行的区别。

【选项A正确】证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。

【选项B错误】商业银行作为间接融资中介,同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。

【选项C错误】商业银行用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾。

【选项D正确】证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾。

【选项E正确】证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项ADE。

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第3题
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

具体来说,在发行市场中,证券公司以承销商身份,通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。

因此,本题正确答案为选项A。

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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[不定项选择题]证券公司内部控制管理原则有(    )。
  • A.健全性
  • B.合理性
  • C.安全性
  • D.制衡性
  • E.独立性
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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