题目
[单选题]对于商业银行的经营机制来说,社会最终资金盈余者和资金赤字者之间通过(    )金融合约完成了资金融通过程。
  • A.一次
  • B.零次
  • C.两次
  • D.三次
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行经营机制的区别。

商业银行作为间接融资中介,同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。资金存款人与借款人之间并不直接产生权利与义务关系,而是通过商业银行间接发生关系,双方不存在直接的金融合同约束,商业银行分别与最终资金盈余者和资金赤字者之间有债务借贷关系。因此,社会最终资金盈余者和资金赤字者之间通过两次金融合约完成了资金融通过程。

因此,本题正确答案为选项C。

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本题来源:第五章 第1节 证券公司概述
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第1题
[不定项选择题]证券公司的功能有(  )。
  • A.资金供求媒介
  • B.构造证券市场
  • C.优化资源配置
  • D.促进产业集中
  • E.稳定物价水平
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

一般来说,作为资本市场的直接金融机构,证券公司有四个基本功能:

(1)资金供求媒介【选项A正确】

(2)构造证券市场【选项B正确】

(3)优化资源配置【选项C正确】

(4)促进产业集中【选项D正确】

稳定物价水平为干扰选项,教材未提及【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABCD。

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第2题
[单选题]在发行市场中,证券公司以(    )身份,通过咨询、信息披露等参与构建证券发行市场。
  • A.承销商
  • B.经纪商
  • C.做市商
  • D.自营商
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

具体来说,在发行市场中,证券公司以承销商身份,通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。

因此,本题正确答案为选项A。

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第3题
[单选题]对于证券公司的优化资源配置功能,证券公司的(    )业务使社会资本存量资源重新优化配置。
  • A.信息披露业务
  • B.兼并收购业务
  • C.承销证券业务
  • D.定价和证券销售业务
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置。通过企业并购,被低效率配置的存量资本调整到效率更高的优势企业,或者通过本企业资产的重组发挥出更高的效能。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[单选题]证券公司应当自领取营业执照之日起(    )日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
  • A.

    20

  • B.15
  • C.30
  • D.10
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[单选题]证券公司前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制管理的(    )原则。
  • A.独立性
  • B.制衡性
  • C.合理性
  • D.分离性
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的内控管理要求。

证券公司内部控制管理原则有:

(1)健全性;

(2)合理性;

(3)制衡性:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离

(4)独立性。

因此,本题正确答案为选项B。

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