题目

[不定项选择题]下列关于私募投资基金和另类投资业务的业务范围的说法,正确的有(    )。
  • A.

    另类子公司可以从事投资业务之外的业务

  • B.私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则
  • C.私募投资基金子公司可以从事与私募投资基金无关的业务
  • D.可以投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券
  • E.

    私募投资基金子公司不得从事与私募投资基金无关的业务

本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募投资基金子公司不得从事与私募投资基金无关的业务【选项E正确、选项C错误】。私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则【选项B正确】,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券【选项D正确】

另类子公司不得从事投资业务之外的业务【选项A错误】

因此,本题正确答案为选项BDE。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]

下列属于证券投资咨询业务的是(    )。

  • A.举办有关证券投资者投资咨询的讲座、报告会、分析会等
  • B.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务
  • C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
  • D.

    通过电话、传真、互联网等电信设备系统,提供服务

  • E.

    开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括:

(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务【选项B正确】

(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【选项A正确】

(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

(4)通过电话传真、互联网等电信设备系统,提供证券投资咨询服务【选项D正确】

(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于财务顾问业务【选项C错误】

开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户属于证券经纪业务【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABD。

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第2题
[单选题]下列不属于证券公司参与并购应具有的良好的业务能力的是(    )。
  • A.敏锐的经济、社会与政治动向研判能力
  • B.

    良好的产业分析能力

  • C.强大的资金支持
  • D.强大的金融产品配销能力
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:

(1)良好的产业分析能力【选项B正确】

(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】

(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】

(4)丰富的金融知识和应变能力;

(5)设计及执行投资计划的能力;

(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。

强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.2022年7月,做市商制度被引入科创板
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[不定项选择题]

证券公司的传统业务包括(    )。

  • A.发布研究报告
  • B.为发行新证券提供建议
  • C.承销新证券
  • D.开发新的金融证券和投资策略
  • E.为并购提供建议和融资
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券公司业务概述。

为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】,是证券公司的三项传统业务。

随着我国资本市场的发展,开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等,已成为证券公司业务的重要方向。

因此,本题正确答案为选项BCE。

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第5题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

因此,本题正确答案为选项C。

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