题目

[不定项选择题]下列关于私募投资基金和另类投资业务的业务范围的说法,正确的有(    )。
  • A.

    另类子公司可以从事投资业务之外的业务

  • B.私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则
  • C.私募投资基金子公司可以从事与私募投资基金无关的业务
  • D.可以投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券
  • E.

    私募投资基金子公司不得从事与私募投资基金无关的业务

本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募投资基金子公司不得从事与私募投资基金无关的业务【选项E正确、选项C错误】。私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则【选项B正确】,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券【选项D正确】。

另类子公司不得从事投资业务之外的业务【选项A错误】。

因此,本题正确答案为选项BDE。

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拓展练习

第1题
[单选题]下列不属于证券公司参与并购应具有的良好的业务能力的是(    )。
  • A.敏锐的经济、社会与政治动向研判能力
  • B.

    良好的产业分析能力

  • C.强大的资金支持
  • D.强大的金融产品配销能力
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:

(1)良好的产业分析能力【选项B正确】;

(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】;

(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】;

(4)丰富的金融知识和应变能力;

(5)设计及执行投资计划的能力;

(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。

强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。

因此,本题正确答案为选项C。

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第2题
[单选题](    )是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
  • A.证券承销与保荐业务
  • B.证券做市交易业务
  • C.证券自营业务
  • D.融资融券业务
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查融资融券业务。

根据《证券公司监督管理条例》,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

因此,本题正确答案为选项D。

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第3题
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.2022年7月,做市商制度被引入科创板
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[不定项选择题]

下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法,错误的有(    )。

  • A.协助办理开户手续
  • B.可以代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C.

    可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • D.提供期货行情信息
  • E.提供交易设施
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:

(1)协助办理开户手续【选项A正确】;

(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】;

(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】。

因此,本题正确答案为选项BC。

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第5题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员。

因此,本题正确答案为选项B。

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