题目

答案解析
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。
因此,本题正确答案为选项BDE。

拓展练习
本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:
(1)良好的产业分析能力【选项B正确】;
(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】;
(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】;
(4)丰富的金融知识和应变能力;
(5)正确的设计及执行投资计划的能力;
(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。
强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券做市交易业务。
【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。
因此,本题正确答案为选项B。

本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:
(1)协助办理开户手续【选项A正确】;
(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】;
(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项BC。

本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。
【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。
因此,本题正确答案为选项D。

本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。
【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此,本题正确答案为选项BDE。









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