投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，在该事实发生之日起至公告后5日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。（　　）|第二节证券法律制度-之了课堂

题目

[判断题]投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，在该事实发生之日起至公告后5日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。（　　）

A.正确
B.错误

本题来源：第二节证券法律制度点击去做题

答案解析

答案： B

答案解析：投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。本题表述错误。

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拓展练习

第1题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有（　　）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.编造并传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

答案解析

答案： A,B

答案解析：欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项A属于操纵市场行为，选项B属于虚假陈述行为。

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第2题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　　）。

A.董事会秘书
B.监事会主席
C.财务负责人
D.副总经理

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：上市公司董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人和董事会秘书），以及持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。选项A、B、C、D均当选。

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第3题

[判断题]公开发行公司债券的，债券持有人应当聘请债券受托管理人，并与其订立债券受托管理协议。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： B

答案解析：公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并与其订立债券受托管理协议。本题表述错误。

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第4题

[判断题]股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。（　　）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： B

答案解析：向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。本题表述错误。

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第5题

[不定项选择题]投资人通过要约收购方式进行收购，需要变更收购要约的，应当及时公告，收购要约的变更，载明具体变更事项。下列属于收购要约的变更不得存在的情形有（）。

A.降低收购价格
B.减少预定收购股份数额
C.缩短收购期限
D.提高收购价格

答案解析

答案： A,B,C

答案解析：收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项。收购要约的变更不得存在的情形：（1）降低收购价格；（2）减少预定收购股份数额；（3）缩短收购期限；（4）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。选项D不当选。

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