题目

本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: A
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上市公司董事、高级管理人员和员工与其控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份,若无相反证据,应当认定为一致行动人。本题表述正确。

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拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列说法不正确的是(  )。
  • A.公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行
  • B.公开发行债券包括面向普通投资者公开发行和面向专业投资者公开发行两种方式
  • C.公开发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和生产性支出
  • D.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
答案解析
答案: C
答案解析:公开发行公司债券募集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。选项C当选。
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第2题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

股东代理权征集是指上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东,依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。选项A、B、C、D均当选。

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第3题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:上市公司董事、监事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人和董事会秘书),以及持有上市公司股份5%以上的股东,不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,否则由此所得收益归该公司所有。选项A、B、C、D均当选。
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第4题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有(  )。

  • A.

    董事会决议被依法撤销

  • B.

    持有公司5%以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化

  • C.

    公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

  • D.

    公司的董事、监事、经理发生变动

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

股票发行公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。

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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券公开发行的有(    )。
  • A.向不特定对象发行证券
  • B.向累计不超过200人的特定对象发行证券
  • C.向150名特定对象发行证券,其中包括1个由200名员工组成的员工持股计划
  • D.采用广告方式发行证券
答案解析
答案: A,D
答案解析:

向不特定对象发行,一定构成公开发行。选项A当选;向特定对象发行,累计超过200人的,构成公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内,选项B、C不当选;非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。选项D当选。

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