题目

[不定项选择题]某上市公司董事,持有该公司6%的股份。该董事将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,价格为 600万元。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有(  )。
  • A.该收益应当归公司所有
  • B.该收益应由公司董事会收回
  • C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期执行
  • D.董事会未在规定期限内收回该收益的,股东有权以公司名义提起诉讼
本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题 箭头

答案解析

答案: A,B,C
答案解析:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行,选项A、B、C当选;公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。选项D不当选。
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拓展练习

第1题
[单选题]下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
  • A.收购人在收购要约确定的承诺期限内,可在满足一定条件下撤销其收购要约
  • B.收购人需要变更收购要约的,只需通知被收购公司
  • C.收购人在收购要约确定的承诺期限内,不得撤销其收购要约
  • D.收购人在收购要约确定的承诺期限内,除非出现竞争要约,不得变更收购要约
答案解析
答案: C
答案解析:在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,应当及时公告,载明具体变更事项;收购要约期限届满前15日内(而非在整个承诺期限内),收购人不得变更收购要约,但是出现竞争要约的除外。选项C当选。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于欺诈客户行为的有(  )。
  • A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 
  • B.编造并传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场 
  • C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
答案解析
答案: A,B
答案解析:欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为。证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(4)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(5)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。选项A属于操纵市场行为,选项B属于虚假陈述行为。
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第3题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有(  )。

  • A.

    董事会决议被依法撤销

  • B.

    持有公司5%以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化

  • C.

    公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

  • D.

    公司的董事、监事、经理发生变动

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

股票发行公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。

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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:

国务院证券监督管理机构对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。本题表述错误。

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第5题
[不定项选择题](2026年新增知识点)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司管理层收购的表述中,正确的是(          )。
  • A.上市公司管理层收购本公司的,董事会成员中独立董事比例应当达到或超过 1/3
  • B.管理层收购应当经全体独立董事1/2 以上同意后提交董事会审议
  • C.本次收购应经出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过
  • D.上市公司董事最近 3年有证券市场不良诚信记录的,不得收购本公司
答案解析
答案: C,D
答案解析:上市公司管理层收购本公司的,董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2,选项 A不当选;管理层收购应当经全体独立董事2/3 以上同意后提交董事会审议,选项 B 不当选。
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