题目
本题来源:第二节 证券法律制度
点击去做题


答案解析
答案:
A,B,C
答案解析:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行,选项A、B、C当选;公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。选项D不当选。
立即查看答案


拓展练习
第1题
答案解析
答案:
C
答案解析:上市公司向不特定对象发行股票,应当具备健全且运行良好的组织机构,选项A属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选;交易所主板上市公司“配股、增发”的,应当最近3个会计年度盈利,选项B属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选;交易所主板上市公司“增发”的,还应当满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据,选项C当选;上市公司向不特定对象发行股票的,除金融类企业外,最近1期末不存在金额较大的财务性投资,选项D属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选。
点此查看答案


第2题
答案解析
答案:
A,B,C,D
答案解析:在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则:(1)公开、公平、公正原则;(2)自愿、有偿、诚实信用原则;(3)守法原则;(4)分业经营、分业管理原则;(5)保护投资者合法权益原则;(6)监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。
点此查看答案


第3题
答案解析
答案:
A,B,C
答案解析:
股票发行公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。
点此查看答案


第4题
答案解析
答案:
A,B,C,D
答案解析:禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、利用未公开信息进行交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。(1)甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易属于虚假陈述行为,选项A当选;(2)乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为,选项B当选;(3)丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格属于操纵市场行为,选项C当选;(4)上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人属于内幕交易行为,选项D当选。
点此查看答案


第5题
答案解析
答案:
B
答案解析:
国务院证券监督管理机构对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。本题表述错误。
点此查看答案










或Ctrl+D收藏本页