题目
[组合题]（2026年变动知识点）某股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月在上海证券交易所上市。2021年以来，公司发生了下列事项：（1）2021年2月，董事钱某将所持公司股份10万股中的2.5万股卖出；董事孙某因异国定居，于2021年7月辞去董事职务， 并于2022年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。（2）监事李某于2021年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2021年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。（3）2021年4月12日，公司发布年度报告；为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于2021年4月20日购买该上市公司股票1万股。（4）公司股东会于2021年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。2021年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2022年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。要求： 根据上述内容，不考虑其他因素，回答下列问题。
[要求1]钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定？并分别说明理由。
[要求2]
李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。
[要求3]
周某买入公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。
[要求4]
公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合规定？并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。公司预留 300万股股票拟在2022年10月转让给其他职工的行为是否符合规定？并说明理由。
本题来源：第二节 证券法律制度
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答案解析
[要求1]
答案解析：
①钱某的行为符合规定。根据规定，董事、监事、高级管理人员在就任时确认的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%。在本题中，钱某转让股份的行为自公司上市交易的时间超过了1年，而且未超过其所持有本公司股份总数的25%；
②孙某的行为符合规定。根据规定，董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，孙某转让股份的行为发生在其离职半年之后。
[要求2]
答案解析：李某的行为不符合规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。在本题中，李某买入、卖出股票的时间间隔未超过6个月。
[要求3]
答案解析：周某的行为符合规定。根据规定，为上市公司出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，周某买入股票的时间距审计报告公布的时间超过了5日。
[要求4]
答案解析：
①股票数额符合规定。根据规定，将股票奖励给本公司职工，收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%；
②从资本公积金中支付不符合规定。根据规定，将股份奖励给本公司职工，用于收购的资金应当从公司税后利润中支出；
③2022年10月转让给其他职工符合规定。根据规定，将股份奖励给本公司职工，所收购的股份应当在3年内转让给职工。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
D
答案解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。选项D当选。
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第2题
答案解析
答案：
A
答案解析：基金份额上市交易募集金额不低于2亿元人民币，选项B不当选；基金份额持有人不少于1000人，选项C不当选；基金合同期限届满，应终止上市（而非暂停上市），选项D不当选。
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第3题
答案解析
答案：
A,D
答案解析：
向不特定对象发行，一定构成公开发行。选项A当选；向特定对象发行，累计超过200人的，构成公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，选项B、C不当选；非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。选项D当选。
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第5题
答案解析
答案：
C,D
答案解析：上市公司管理层收购本公司的，董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2，选项 A不当选；管理层收购应当经全体独立董事2/3 以上同意后提交董事会审议，选项 B 不当选。
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