下列各项中，不属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件的是（）。|第二节证券法律制度-之了课堂

题目

[单选题]下列各项中，不属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3个会计年度盈利
C.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
D.最近1期末不存在金额较大的财务性投资

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答案解析

答案： C

答案解析：上市公司向不特定对象发行股票，应当具备健全且运行良好的组织机构，选项A属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选；交易所主板上市公司“配股、增发”的，应当最近3个会计年度盈利，选项B属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选；交易所主板上市公司“增发”的，还应当满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，选项C当选；上市公司向不特定对象发行股票的，除金融类企业外，最近1期末不存在金额较大的财务性投资，选项D属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选。

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拓展练习

第1题

[单选题]根据证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该比例是（　　）。

A.达到5%，但未超过10%
B.达到20%，但未超过30%
C.达到10%，但未超过30%
D.达到10%，但未超过20%

答案解析

答案： B

答案解析：投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。选项B当选。

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第2题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券监管原则的有（　　）。

A.公开、公平、公正原则
B.自愿、有偿、诚实信用原则
C.分业经营、分业管理原则
D.保护投资者合法权益原则

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。

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第3题

[判断题]上市公司收购的目的在于获得上市公司的实际控制权。（　　）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： A

答案解析：本题表述正确。

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第4题

[判断题]某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利。该行为属于内幕交易行为。（　　）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： A

答案解析：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。本题表述正确。

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第5题

[不定项选择题]投资人通过要约收购方式进行收购，需要变更收购要约的，应当及时公告，收购要约的变更，载明具体变更事项。下列属于收购要约的变更不得存在的情形有（）。

A.降低收购价格
B.减少预定收购股份数额
C.缩短收购期限
D.提高收购价格

答案解析

答案： A,B,C

答案解析：收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项。收购要约的变更不得存在的情形：（1）降低收购价格；（2）减少预定收购股份数额；（3）缩短收购期限；（4）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。选项D不当选。

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