题目

本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: B
答案解析:投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人,或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。选项B当选。
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拓展练习

第1题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,不属于欺诈客户行为的有(  )。
  • A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 
  • B.编造并传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场 
  • C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
答案解析
答案: A,B
答案解析:欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为。证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(4)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(5)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。选项A属于操纵市场行为,选项B属于虚假陈述行为。
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第2题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有(  )。

  • A.

    董事会决议被依法撤销

  • B.

    持有公司5%以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化

  • C.

    公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

  • D.

    公司的董事、监事、经理发生变动

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

股票发行公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。

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第3题
[不定项选择题]

某上市公司董事,持有该公司6%的股份。该董事将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,价格为 600万元。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有(  )。

  • A.

    该收益应当归公司所有

  • B.

    该收益应由公司董事会收回

  • C.

    董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期执行

  • D.

    董事会未在规定期限内收回该收益的,股东有权以公司名义提起诉讼

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

(1)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行,选项A、B、C当选;(2)公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。选项D不当选。

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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券公开发行的有(    )。
  • A.向不特定对象发行证券
  • B.向累计不超过200人的特定对象发行证券
  • C.向150名特定对象发行证券,其中包括1个由200名员工组成的员工持股计划
  • D.采用广告方式发行证券
答案解析
答案: A,D
答案解析:

向不特定对象发行,一定构成公开发行。选项A当选;向特定对象发行,累计超过200人的,构成公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内,选项B、C不当选;非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。选项D当选。

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第5题
答案解析
答案: B
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照上述规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。本题表述错误。
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