题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人员的有(  )。
  • A.发行人及其董事、监事、高级管理人员
  • B.持有上市公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
  • C.因法定职责对证券的发行可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
  • D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: A,C,D
答案解析:持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,属于证券交易内幕信息的知情人员。选项B不当选。
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拓展练习

第1题
[单选题]甲公司存在的下列情况中,不影响其再次公开发行专业投资者和普通投资者可以参与认购的公司债券的是(    )。
  • A.最近3年累计可分配利润为公司债券1年利息的1.5倍
  • B.最近1期末净资产规模为 300 亿元
  • C.最近1年存在迟延支付已发行的其他债券本息的情况
  • D.最近 36 个月内累计公开发行债券2期,总规模为50亿元
答案解析
答案: B
答案解析:

选项A:发行人最近3年“平均”可分配利润不少于公司债券1年的利息的1.5倍,不当选。

选项B:发行人最近1期末净资产规模不少于250亿元,当选。

选项C:发行人最近3年应当不存在债务违约或者迟延支付本息的事实,不当选。

选项D:发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期,发行规模不少于100亿元,不当选。

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第2题
答案解析
答案: B
答案解析:公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并与其订立债券受托管理协议。本题表述错误。
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第3题
答案解析
答案: A
答案解析:内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,接受内幕信息的人依此买卖证券的,也属于内幕交易行为。本题表述正确。
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第4题
答案解析
答案: C
答案解析:

公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年有效。选项C当选。

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第5题
答案解析
[要求1]
答案解析:

①钱某的行为符合规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%。在本题中,钱某转让股份的行为自公司上市交易的时间超过了1年,而且未超过其所持有本公司股份总数的25%;

②孙某的行为符合规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。在本题中,孙某转让股份的行为发生在其离职半年之后。

[要求2]
答案解析:

李某的行为不符合规定。根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,李某买入、卖出股票的时间间隔未超过6个月。

[要求3]
答案解析:周某的行为符合规定。根据规定,为上市公司出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。在本题中,周某买入股票的时间距审计报告公布的时间超过了5日。
[要求4]
答案解析:

①股票数额符合规定。根据规定,将股票奖励给本公司职工,收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的10%;

②从资本公积金中支付不符合规定。根据规定,将股份奖励给本公司职工,用于收购的资金应当从公司税后利润中支出;

③2022年10月转让给其他职工符合规定。根据规定,将股份奖励给本公司职工,所收购的股份应当在3年内转让给职工。

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