根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人员的有（　　）。|第二节证券法律制度-之了课堂

题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人员的有（　　）。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员
B.持有上市公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C.因法定职责对证券的发行可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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答案解析

答案： A,C,D

答案解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，属于证券交易内幕信息的知情人员。选项B不当选。

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拓展练习

第1题

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

A.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
B.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
C.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

答案解析

答案： D

答案解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。选项D当选。

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第2题

[单选题]下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中，符合证券法律制度规定的是（　　）。

A.收购人在收购要约确定的承诺期限内，可在满足一定条件下撤销其收购要约
B.收购人需要变更收购要约的，只需通知被收购公司
C.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约
D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，除非出现竞争要约，不得变更收购要约

答案解析

答案： C

答案解析：（1）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项；（2）收购要约期限届满前15日内（而非在整个承诺期限内），收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外。选项C当选。

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第3题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（　　）。

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

答案解析

答案： A,B,D

答案解析：有下列情形之一的，表明已获得或拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东；（2）投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影响。选项A、B、D当选。

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第4题

[判断题]申购开放式基金的，投资人成功交付申购款项时，申购成立。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： A

答案解析：本题表述正确。

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第5题

[不定项选择题]下列有关股票承销的表述中，正确的有（）。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
C.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90日

答案解析

答案： B,C,D

答案解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。选项A不当选。

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