题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列属于禁止的交易行为中的操纵市场行为的有(     )。
  • A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
  • B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
  • C.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
  • D.违背客户的委托为其买卖证券
本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: A,B,C
答案解析:

违背客户的委托为其买卖证券属于欺诈客户行为,不属于操纵市场行为。选项D不当选。

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拓展练习

第1题
[不定项选择题]

下列关于上市公司要约收购的表述中,符合规定的有(    )。

  • A.

    收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,但出现竞争要约的除外

  • B.

    在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得变更其收购要约

  • C.

    收购要约期限届满前 15日内,收购人不得变更收购要约,但出现竞争要约的除外

  • D.

    在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约;收购人需要变更收购要约的,必须及时公告,载明具体变更事项,并通知被收购公司。选项B不当选。

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第2题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

股东代理权征集是指上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东,依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。选项A、B、C、D均当选。

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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有(  )。
  • A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
  • B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
  • C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
  • D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
答案解析
答案: A,B,D
答案解析:有下列情形之一的,表明已获得或拥有上市公司控制权:(1)投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东;(2)投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影响。选项A、B、D当选。
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第4题
答案解析
答案: C
答案解析:

公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年有效。选项C当选。

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第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括(    )。

  • A.

    公司新增借款超过上年年末净资产的10%

  • B.

    涉及公司的重大诉讼、仲裁

  • C.

    公司发生超过上年年末净资产10%的重大损失

  • D.

    公司债券信用评级发生变化

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;(2)公司债券信用评级发生变化;(3)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;(4)公司发生未能清偿到期债务的情况;(5)公司新增借款或者对外提供担保超过上年年末净资产的20%;(6)公司放弃债权或者财产超过上年年末净资产的10%;(7)公司发生超过上年年末净资产10%的重大损失;(8)公司分配股利,作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(9)涉及公司的重大诉讼、仲裁;(10)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项B、C、D当选。

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