根据证券法律制度的规定，下列属于禁止的交易行为中的操纵市场行为的有（ )。|第二节证券法律制度-之了课堂

题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列属于禁止的交易行为中的操纵市场行为的有（ )。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
D.违背客户的委托为其买卖证券

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答案解析

答案： A,B,C

答案解析：

违背客户的委托为其买卖证券属于欺诈客户行为，不属于操纵市场行为。选项D不当选。

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拓展练习

第1题

[单选题]根据证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该比例是（　　）。

A.达到5%，但未超过10%
B.达到20%，但未超过30%
C.达到10%，但未超过30%
D.达到10%，但未超过20%

答案解析

答案： B

答案解析：投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。选项B当选。

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第2题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于禁止的交易行为的有（　　）。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、利用未公开信息进行交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。（1）甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易属于虚假陈述行为，选项A当选；（2）乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为，选项B当选；（3）丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格属于操纵市场行为，选项C当选；（4）上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人属于内幕交易行为，选项D当选。

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第3题

[判断题]我国股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。（　　）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： B

答案解析：我国《公司法》规定“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”可见，我国允许股票平价发行、溢价发行，但禁止折价发行，以保障公司资本的充足。本题表述错误。

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第4题

[判断题]某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利。该行为属于内幕交易行为。（　　）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： A

答案解析：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。本题表述正确。

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第5题

[单选题]（2026年变动知识点）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司发行股票的说法中，不正确的是（）。

A.上市公司或者其现任董事和高级管理人员因涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的，不得向特定对象发行股票
B.上市公司擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经董事会认可的，不得向不特定对象发行股票
C.向特定对象发行证券，上市公司不得通过向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺的方式损害公司利益
D.上市公司或者现任董事和高级管理人员最近1年受到证券交易所公开谴责的，不得向不特定对象发行股票

答案解析

答案： B

答案解析：上市公司擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可的，不得向不特定对象发行股票。选项B当选。

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