题目

本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: B
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国务院证券监督管理机构对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。本题表述错误。

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拓展练习

第1题
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答案: A,B,C,D
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股东代理权征集是指上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东,依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。选项A、B、C、D均当选。

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第2题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:上市公司董事、监事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人和董事会秘书),以及持有上市公司股份5%以上的股东,不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,否则由此所得收益归该公司所有。选项A、B、C、D均当选。
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第3题
答案解析
答案: C
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公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年有效。选项C当选。

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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券公开发行的有(    )。
  • A.向不特定对象发行证券
  • B.向累计不超过200人的特定对象发行证券
  • C.向150名特定对象发行证券,其中包括1个由200名员工组成的员工持股计划
  • D.采用广告方式发行证券
答案解析
答案: A,D
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向不特定对象发行,一定构成公开发行。选项A当选;向特定对象发行,累计超过200人的,构成公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内,选项B、C不当选;非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。选项D当选。

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第5题
[单选题]

甲基金管理公司管理的A基金拟申请上市交易,该基金的具体情况如下,其中将导致该基金无法上市交易的是(    )。

  • A.

    该基金的基金合同期限为5年

  • B.

    该基金的基金份额持有人为1500人

  • C.

    该基金募集全额为 1.5 亿元

  • D.

    该基金预期收益率为4.25%

答案解析
答案: C
答案解析:

基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金份额上市交易规则由证券交易所制定,报国务院证券监督管理机构批准。选项C当选。

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