题目
本题来源：第二节 证券法律制度
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答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：上市公司董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人和董事会秘书），以及持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。选项A、B、C、D均当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
C
答案解析：上市公司向不特定对象发行股票，应当具备健全且运行良好的组织机构，选项A属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选；交易所主板上市公司“配股、增发”的，应当最近3个会计年度盈利，选项B属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选；交易所主板上市公司“增发”的，还应当满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，选项C当选；上市公司向不特定对象发行股票的，除金融类企业外，最近1期末不存在金额较大的财务性投资，选项D属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选。
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第2题
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：有下列情形之一的，表明已获得或拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股超过50%的控股股东；（2）投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会超过半数成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影响。选项A、B、D当选。
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第3题
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行，选项A、B、C当选；公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。选项D不当选。
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第4题
答案解析
答案：
C
答案解析：
公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年有效。选项C当选。
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第5题
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
违背客户的委托为其买卖证券属于欺诈客户行为，不属于操纵市场行为。选项D不当选。
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