题目
本题来源：第二节 证券法律制度
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答案解析
答案：
A,B
答案解析：欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项A属于操纵市场行为，选项B属于虚假陈述行为。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
B
答案解析：
选项A：发行人最近3年“平均”可分配利润不少于公司债券1年的利息的1.5倍，不当选。
选项B：发行人最近1期末净资产规模不少于250亿元，当选。
选项C：发行人最近3年应当不存在债务违约或者迟延支付本息的事实，不当选。
选项D：发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元，不当选。
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第2题
答案解析
答案：
D
答案解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。选项D当选。
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第3题
答案解析
答案：
B
答案解析：投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。选项B当选。
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第4题
答案解析
答案：
C
答案解析：（1）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项；（2）收购要约期限届满前15日内（而非在整个承诺期限内），收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外。选项C当选。
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第5题
答案解析
答案：
B
答案解析：投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照上述规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。本题表述错误。
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