题目

本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: B
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照上述规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。本题表述错误。
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拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是(  )。
  • A.上市公司的总会计师
  • B.持有上市公司3%股份的股东
  • C.上市公司控股的公司的董事
  • D.上市公司的监事
答案解析
答案: B
答案解析:(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员,属于内幕人员,选项A、D不当选;(2)持有上市公司“5%以上”股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,才属于内幕人员,选项B当选;(3)上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员,属于内幕人员,选项C不当选。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有(  )。
  • A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
  • B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
  • C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
  • D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
答案解析
答案: A,B,D
答案解析:有下列情形之一的,表明已获得或拥有上市公司控制权:(1)投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东;(2)投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影响。选项A、B、D当选。
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第3题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有(  )。

  • A.

    董事会决议被依法撤销

  • B.

    持有公司5%以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化

  • C.

    公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

  • D.

    公司的董事、监事、经理发生变动

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

股票发行公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。

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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人员的有(  )。
  • A.发行人及其董事、监事、高级管理人员
  • B.持有上市公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
  • C.因法定职责对证券的发行可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员
  • D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
答案解析
答案: A,C,D
答案解析:持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,属于证券交易内幕信息的知情人员。选项B不当选。
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第5题
答案解析
答案: B
答案解析:公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并与其订立债券受托管理协议。本题表述错误。
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