题目

答案解析
本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。
【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此,本题正确答案为选项BDE。

拓展练习
本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。
【选项C正确】经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,还明确了证券公司作为受托人的代理业务。
【选项D错误】根据2014年修订的《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
【选项E正确】证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:
(1)良好的产业分析能力【选项B正确】;
(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】;
(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】;
(4)丰富的金融知识和应变能力;
(5)正确的设计及执行投资计划的能力;
(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。
强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券资产管理业务。
【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。
【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。
【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。
因此,本题正确答案为选项ACE。

本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为全额包销。
【选项B正确】现行《证券法》取消了旧版向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元时需要强制组建承销团的规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团。
【选项C正确】证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
【选项D错误】证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
【选项E错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此,本题正确答案为选项BC。

本题考查证券资产管理业务。
集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。
因此,本题正确答案为选项A。









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