题目
[不定项选择题]下列关于证券公司的内控管理要求的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作
  • B.

    承担内部控制监督检查职能的部门可以由证券公司其他部门担任

  • C.证券公司应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
  • D.证券公司监事会和董事会应充分发挥监督职能,防范大股东操纵和内部人控制的风险
  • E.证券公司应大力加强自有资金和客户资金的风险控制,建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券公司的内控管理要求。

【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

【选项D错误】证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能,防范大股东操纵和内部人控制的风险。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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本题来源:第1节 证券公司概述
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拓展练习
第1题
[单选题]在证券公司的四个中介作用中,通过实现短期资金和长期资金之间的期限转换,体现了证券公司的(    )作用。
  • A.信息中介
  • B.风险中介
  • C.期限中介
  • D.流动性中介
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介:证券公司通过对其接触的各种不同期限的资金进行期限转换,实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。

(2)风险中介;

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项C。

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第2题
[不定项选择题]证券公司一般通过下列哪些作用来发挥资金供求媒介功能(    )。
  • A.期限中介
  • B.信用中介
  • C.风险中介
  • D.信息中介
  • E.流动性中介
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介【选项A正确】

(2)风险中介【选项C正确】

(3)信息中介【选项D正确】

(4)流动性中介【选项E正确】

信用中介为干扰选项,教材未提及【选项B错误】

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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第3题
[单选题]对于证券公司的优化资源配置功能,证券公司的(    )业务使社会资本存量资源重新优化配置。
  • A.信息披露业务
  • B.兼并收购业务
  • C.承销证券业务
  • D.定价和证券销售业务
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置。通过企业并购,被低效率配置的存量资本调整到效率更高的优势企业,或者通过本企业资产的重组发挥出更高的效能。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券公司的设立的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司的股东不得用非货币财产出资
  • B.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
  • C.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%
  • D.证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整时,应当经国务院证券监督管理机构批准
  • E.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构,也可将分支机构承包给他人管理
答案解析
答案: B,D
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】对于证券公司的股东出资,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

因此,本题正确答案为选项BD。

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第5题
[不定项选择题]证券公司内部控制管理原则有(    )。
  • A.健全性
  • B.合理性
  • C.安全性
  • D.制衡性
  • E.独立性
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内控管理要求。

证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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