题目
本题来源：第1节 证券公司概述
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答案解析
答案：
A,C,D,E
答案解析：
本题考查证券公司的内部控制。
【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
因此，本题正确答案为选项ACDE。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
因此，本题正确答案为选项D。
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第2题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法，而在欧美被称为投资银行，在英国被称为商人银行。
因此，本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案：
D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能：
（1）期限中介；
（2）风险中介：证券公司利用其对金融市场的深刻了解，为融资者提供了关于资金需求、融资成本等的信息，并通过证券的承销等降低融资者的风险。
（3）信息中介；
（4）流动性中介。
因此，本题正确答案为选项D。
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第4题
答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。
因此，本题正确答案为选项A。
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第5题
答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的内控控制。
证券公司内部控制管理原则有：
（1）健全性；
（2）合理性；
（3）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（4）独立性。
因此，本题正确答案为选项B。
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