题目
本题来源:第2节 证券公司的主要业务
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答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券投资咨询业务。
证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
因此,本题正确答案为选项C。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
D
答案解析:
本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A错误】证券公司申请中间介绍业务的资格条件之一是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。
【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。
【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。
因此,本题正确答案为选项D。
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第2题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券经纪业务。
在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
因此,本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:
(1)良好的产业分析能力【选项B正确】;
(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】;
(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】;
(4)丰富的金融知识和应变能力;
(5)正确的设计及执行投资计划的能力;
(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。
强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】。
因此,本题正确答案为选项C。
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第4题
答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券自营业务。
证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,以自己的名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,为公司自身获利的证券交易行为。
因此,本题正确答案为选项C。
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第5题
答案解析
答案:
B,D,E
答案解析:
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
【选项A错误】每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
【选项C错误】另类子公司不得开展财务顾问业务。
因此,本题正确答案为选项BDE。
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