题目

本题来源:第2节 证券公司的主要业务 点击去做题

答案解析

答案: C
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本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

因此,本题正确答案为选项C。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: A
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本题考查证券经纪业务。

证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。

因此,本题正确答案为选项A。

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第2题
答案解析
答案: B
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本题考查证券做市交易业务。

证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题]下列关于做市商制度说法错误的是(    )。
  • A.做市商制度有助于提高股票的流动性,促进证券市场稳定和平衡
  • B.在做市商制度下,买卖双方需要等待交易对手的出现
  • C.做市商制度在我国的探索和运用开始于债券市场
  • D.2014年8月,做市商制度被正式引入新三板市场
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

【选项B错误】在做市商制度下,买卖双方不需要等待交易对手出现,只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[不定项选择题]

下列关于证券资产管理业务的说法,正确的有(    )。

  • A.

    证券资产管理业务就是金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务

  • B.证券公司只能为多个投资者设立集合资产管理计划
  • C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类
  • D.权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于85%
  • E.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。

【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。

【选项D错误权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。

【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于5人

  • B.网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的,由中国证券业协会会同证券交易所进行自律管理
  • C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
  • D.证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度
  • E.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表不少于4人。

【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。

因此,本题正确答案为选项BDE。


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