题目

[不定项选择题]下列关于证券公司的股东说法正确的有(    )。
  • A.证券公司控股股东是指持有证券公司45%以上股权的股东或者持股比例不足45%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东
  • B.主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东
  • C.证券公司股东包括控股股东、主要股东和持有证券公司5%以下股权的股东
  • D.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司批准
  • E.

    主要股东是指持有证券公司10%以上股权的股东

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东.

【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.

因此,本题正确答案为选项BC。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[不定项选择题]下列关于证券公司与商业银行经营机制的区别的说法,正确的是(    )。
  • A.证券公司是直接融资的中介,仅充当中介人的角色
  • B.

    证券公司同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份

  • C.证券公司用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾
  • D.

    证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾

  • E.证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费
答案解析
答案: A,D,E
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行的区别。

【选项A正确】证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。

【选项B错误】商业银行作为间接融资中介,同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。

【选项C错误】商业银行用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾。

【选项D正确】证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾。

【选项E正确】证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项ADE。

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第3题
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介:证券公司通过对其接触的各种不同期限的资金进行期限转换,实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。

(2)风险中介;

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司的内控管理要求的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作
  • B.

    承担内部控制监督检查职能的部门可以由证券公司其他部门担任

  • C.证券公司应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
  • D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制
  • E.证券公司应大力加强自有资金和客户资金的风险控制,建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系
答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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