题目
[不定项选择题]下列关于证券公司的股东说法正确的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】证券公司控股股东是指持有证券公司50%以上股权的股东或者持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东.
【选项D错误】认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%时应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
【选项E错误】主要股东是指持有证券公司5%以上股权的股东.
因此，本题正确答案为选项BC。
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本题来源：第1节 证券公司概述
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]证券公司的功能有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
一般来说，作为资本市场的直接金融机构，证券公司有四个基本功能：（1）资金供求媒介【选项A正确】；
（2）构造证券市场【选项B正确】；
（3）优化资源配置【选项C正确】；
（4）促进产业集中【选项D正确】。
稳定物价水平为干扰选项，教材未提及【选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项ABCD。
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第2题
[单选题]证券公司在（ ）被称为商人银行。答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法，而在欧美被称为投资银行，在英国被称为商人银行。
因此，本题正确答案为选项B。
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第3题
[单选题]证券公司充当中介人的角色，帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具，在完成这种作用后收取一定的（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司与商业银行经营机制的区别。
证券公司作为直接融资的中介，不直接与融资者和投资者发生融资契约关系，它不作为资金转移的载体，而仅充当中介人的角色，帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此，本题正确答案为选项B。
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第4题
[单选题]在发行市场中，证券公司以（ ）身份，通过咨询、信息披露等参与构建证券发行市场。答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
具体来说，在发行市场中，证券公司以承销商身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。
因此，本题正确答案为选项A。
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第5题
[不定项选择题]下列各项中，关于设立证券公司应当具备的条件，说法正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,C,E
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。
【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。
因此，本题正确答案为选项ACE。
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