题目
本题来源:第1节 证券公司概述
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答案解析
答案:
C
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。
因此,本题正确答案为选项C。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
D
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
证券公司在证券发行完成后,为了提高证券的流通性,常常以做市商的身份买卖证券,以维持证券上市流通后的价格稳定。
因此,本题正确答案为选项D。
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第2题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司与商业银行的区别。
证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此,本题正确答案为选项B。
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第3题
答案解析
答案:
B
答案解析:
本题考查证券公司的功能。
【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。
【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。
【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。
【选项D错误】证券发行市场是证券发行人通过发行证券筹集资金的市场,又称一级市场。
因此,本题正确答案为选项B。
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第4题
答案解析
答案:
A
答案解析:
本题考查证券公司的概念。
【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。
因此,本题正确答案为选项A。
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第5题
答案解析
答案:
A,B,D,E
答案解析:
本题考查证券公司的内部控制。
证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。
因此,本题正确答案为选项ABDE。
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