题目
[单选题]我国证券发行制度先后经历了（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。
因此，本题正确答案为选项C。
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本题来源：第1节 证券公司概述
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拓展练习
第1题
[单选题]证券公司以（ ）的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。
因此，本题正确答案为选项A。
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第2题
[单选题]在市场经济条件下，资源总是向效益高的部门流动，而证券公司正是通过在资本市场的运作，促进了社会资源的合理流动，提高了国民经济的整体效益。这体现了证券公司的（ ）功能。答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
在市场经济条件下，资源总是向效益高的部门流动，而证券公司正是通过在资本市场的运作，促进了社会资源的合理流动，提高了国民经济的整体效益。这体现了证券公司的优化资源配置功能。
因此，本题正确答案为选项C。
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第3题
[单选题]在发行市场中，证券公司以（ ）身份，通过咨询、信息披露等参与构建证券发行市场。答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
具体来说，在发行市场中，证券公司以承销商身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。
因此，本题正确答案为选项A。
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第4题
[不定项选择题]在证券交易市场中，证券公司扮演着哪些角色（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
在证券交易市场中，证券公司扮演着证券经纪商【选项B正确】、证券做市商【选项C正确】和证券自营商【选项D正确】三重角色。
证券承销商是证券公司在发行市场中担任的角色【选项A错误】；
证券交易商为干扰选项，教材未提及【选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项BCD。
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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的业务监控防线，下列关于业务监控放线的说法正确的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：
本题考查证券公司的内控管理要求。
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：
（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线【选项B正确、选项A错误】；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线【选项D正确】；
（3）建立独立的监督检查部门对各项业务各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线【选项C正确、选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项BCD。
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