题目

[单选题]我国证券发行制度先后经历了(    )。
  • A.审批制、注册制和核准制
  • B.

    注册制、审批制和核准制

  • C.

    审批制、核准制和注册制

  • D.

    核准制、注册制和审批制

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题

答案解析

答案: C
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。

因此,本题正确答案为选项C。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司。

证券公司是中国和日本的叫法,而在欧美被称为投资银行,在英国被称为商人银行。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介;

(2)风险中介:证券公司利用其对金融市场的深刻了解,为融资者提供了关于资金需求、融资成本等的信息,并通过证券的承销等降低融资者的风险。

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项D。

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第3题
[不定项选择题]在证券交易市场中,证券公司扮演着哪些角色(    )。
  • A.证券承销商
  • B.证券经纪商
  • C.证券做市商
  • D.证券自营商
  • E.证券交易商
答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

在证券交易市场中,证券公司扮演着证券经纪商【选项B正确】、证券做市商【选项C正确】和证券自营商【选项D正确】三重角色。

证券承销商是证券公司在发行市场中担任的角色【选项A错误

证券交易商为干扰选项,教材未提及【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项BCD。

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第4题
[不定项选择题]下列各项中,关于设立证券公司应当具备的条件,说法正确的有(    )。
  • A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • B.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近五年无重大违法违规记录
  • C.

    有符合《中华人民共和国证券法》规定的公司注册资本

  • D.

    有完善的风险管理与外部控制制度

  • E.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录。

【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第5题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的内控控制。

证券公司内部控制管理原则有:

(1)健全性;

(2)合理性;

(3)制衡性:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离

(4)独立性。

因此,本题正确答案为选项B。

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