题目

[单选题]我国证券发行制度先后经历了(    )。
  • A.审批制、注册制和核准制
  • B.

    注册制、审批制和核准制

  • C.

    审批制、核准制和注册制

  • D.

    核准制、注册制和审批制

本题来源:第1节 证券公司概述 点击去做题 箭头

答案解析

答案: C
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。

因此,本题正确答案为选项C。

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拓展练习

第1题
答案解析
答案: D
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本题考查证券公司的功能。

证券公司在证券发行完成后,为了提高证券的流通性,常常以做市商的身份买卖证券,以维持证券上市流通后的价格稳定。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行的区别。

证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题]【2026年变动知识点】下列关于证券证券发行市场和证券交易市场的说法,正确的是(    )。
  • A.证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为一级市场
  • B.证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场
  • C.证券发行市场通常有固定的交易场所,是一个有形市场
  • D.证券发行市场又称二级市场
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。

【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。

【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。

【选项D错误】证券发行市场是证券发行人通过发行证券筹集资金的市场,又称一级市场。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[单选题]【2026年变动知识点】下列关于证券公司的说法,错误的是(    )。
  • A.证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的间接类金融服务机构
  • B.证券公司又称投资银行
  • C.狭义的证券一般指资本证券,包括股票和债券
  • D.证券泛指各类记载并代表一定权利的法律凭证,用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的概念。

【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。

因此,本题正确答案为选项A。

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第5题
[不定项选择题]证券公司内部控制管理原则有(    )。
  • A.健全性
  • B.合理性
  • C.安全性
  • D.制衡性
  • E.独立性
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内部控制。

证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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