题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有(  )。
  • A.

    董事会决议被依法撤销

  • B.

    持有公司5%以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化

  • C.

    公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

  • D.

    公司的董事、监事、经理发生变动

本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: A,B,C
答案解析:

股票发行公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。

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拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于公开募集基金的表述中,不正确的是(  )。
  • A.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
  • B.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或变相公开募集基金
  • C.公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
  • D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集,超过6个月的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
答案解析
答案: D
答案解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。选项D当选。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列说法不正确的是(  )。
  • A.公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行
  • B.公开发行债券包括面向普通投资者公开发行和面向专业投资者公开发行两种方式
  • C.公开发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和生产性支出
  • D.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
答案解析
答案: C
答案解析:公开发行公司债券募集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。选项C当选。
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第3题
答案解析
答案: B
答案解析:投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人,或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。选项B当选。
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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并与其订立债券受托管理协议。本题表述错误。
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第5题
[单选题]

甲基金管理公司管理的A基金拟申请上市交易,该基金的具体情况如下,其中将导致该基金无法上市交易的是(    )。

  • A.

    该基金的基金合同期限为5年

  • B.

    该基金的基金份额持有人为1500人

  • C.

    该基金募集全额为 1.5 亿元

  • D.

    该基金预期收益率为4.25%

答案解析
答案: C
答案解析:

基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金份额上市交易规则由证券交易所制定,报国务院证券监督管理机构批准。选项C当选。

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