题目

本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: B
答案解析:我国《公司法》规定“股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。”可见,我国允许股票平价发行、溢价发行,但禁止折价发行,以保障公司资本的充足。本题表述错误。
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拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于公开募集基金的表述中,不正确的是(  )。
  • A.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
  • B.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或变相公开募集基金
  • C.公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
  • D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集,超过6个月的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
答案解析
答案: D
答案解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。选项D当选。
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第2题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有(  )。

  • A.

    董事会决议被依法撤销

  • B.

    持有公司5%以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化

  • C.

    公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

  • D.

    公司的董事、监事、经理发生变动

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

股票发行公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。

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第3题
答案解析
答案: A
答案解析:内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,接受内幕信息的人依此买卖证券的,也属于内幕交易行为。本题表述正确。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列属于禁止的交易行为中的操纵市场行为的有(     )。
  • A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
  • B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
  • C.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
  • D.违背客户的委托为其买卖证券
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

违背客户的委托为其买卖证券属于欺诈客户行为,不属于操纵市场行为。选项D不当选。

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第5题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括(    )。

  • A.

    公司新增借款超过上年年末净资产的10%

  • B.

    涉及公司的重大诉讼、仲裁

  • C.

    公司发生超过上年年末净资产10%的重大损失

  • D.

    公司债券信用评级发生变化

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;(2)公司债券信用评级发生变化;(3)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;(4)公司发生未能清偿到期债务的情况;(5)公司新增借款或者对外提供担保超过上年年末净资产的20%;(6)公司放弃债权或者财产超过上年年末净资产的10%;(7)公司发生超过上年年末净资产10%的重大损失;(8)公司分配股利,作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(9)涉及公司的重大诉讼、仲裁;(10)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项B、C、D当选。

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