某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利。该行为属于内幕交易行为。（　　）|第二节证券法律制度-之了课堂

题目

[判断题]某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利。该行为属于内幕交易行为。（　　）

A.正确
B.错误

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答案解析

答案： A

答案解析：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。本题表述正确。

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拓展练习

第1题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券监管原则的有（　　）。

A.公开、公平、公正原则
B.自愿、有偿、诚实信用原则
C.分业经营、分业管理原则
D.保护投资者合法权益原则

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。

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第2题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有（　　）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.编造并传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

答案解析

答案： A,B

答案解析：欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项A属于操纵市场行为，选项B属于虚假陈述行为。

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第3题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　　）。

A.董事会秘书
B.监事会主席
C.财务负责人
D.副总经理

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：上市公司董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人和董事会秘书），以及持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。选项A、B、C、D均当选。

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第4题

[判断题]上市公司收购的目的在于获得上市公司的实际控制权。（　　）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： A

答案解析：本题表述正确。

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第5题

[判断题]公开发行公司债券的，债券持有人应当聘请债券受托管理人，并与其订立债券受托管理协议。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： B

答案解析：公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并与其订立债券受托管理协议。本题表述错误。

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