题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于禁止的交易行为的有(  )。
  • A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
  • B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
  • D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题 箭头

答案解析

答案: A,B,C,D
答案解析:禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、利用未公开信息进行交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。(1)甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易属于虚假陈述行为,选项A当选;(2)乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为,选项B当选;(3)丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格属于操纵市场行为,选项C当选;(4)上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人属于内幕交易行为,选项D当选。
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拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是(  )。
  • A.基金份额上市交易合同期限为5年以上
  • B.基金份额上市交易募集金额不低于3亿元人民币
  • C.申请上市基金的基金份额持有人不少于500人
  • D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
答案解析
答案: A
答案解析:基金份额上市交易募集金额不低于2亿元人民币,选项B不当选;基金份额持有人不少于1000人,选项C不当选;基金合同期限届满,应终止上市(而非暂停上市),选项D不当选。
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第2题
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

股东代理权征集是指上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东,依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。选项A、B、C、D均当选。

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第3题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有(  )。

  • A.

    董事会决议被依法撤销

  • B.

    持有公司5%以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化

  • C.

    公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

  • D.

    公司的董事、监事、经理发生变动

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

股票发行公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。

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第4题
答案解析
答案: B
答案解析:收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有表决权的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述18个月的限制。本题表述错误。
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第5题
答案解析
答案: B
答案解析:

国务院证券监督管理机构对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。本题表述错误。

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