境外基础证券发行人申请以其股票为基础证券的存托凭证公开发行并上市的，应当依法聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）|考点 04 证券发行★★★-之了课堂

题目

[判断题]境外基础证券发行人申请以其股票为基础证券的存托凭证公开发行并上市的，应当依法聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

A.正确
B.错误

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答案解析

答案： A

答案解析：

本题表述正确。

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拓展练习

第1题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于发行人首次公开发行股票应具备条件的表述中，正确的有（　　）。

A.具有持续经营能力
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.实际控制人不存在债务违约情形
D.最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

答案解析

答案： A,B,D

答案解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构，选项B当选；（2）具有持续经营能力，选项A当选；（3）最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，选项D当选；（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（5）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

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第2题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，公司出现特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列各项中，属于该情形的有（　　）。

A.存在延迟支付债务本息的事实且仍处于继续状态
B.高级管理人员发生重大变化
C.发生重大资产转让
D.对已公开发行的公司债券有违约事实且仍处于继续状态

答案解析

答案： A,D

答案解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。选项A、D当选。

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第3题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，公司首次公开发行债券应符合的条件有（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
C.具有合理的资产负债结构
D.具有正常的现金流量

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构（选项A当选）。（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息（选项B当选）。（3）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量（选项CD当选）。（4）国务院规定的其他条件。

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第4题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于公开募集基金的基金份额上市交易的表述中，正确的有（）。

A.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限为3年以上
C.基金募集金额不低于3亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人

答案解析

答案： A,D

答案解析：基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定（选项A当选）。（2）基金合同期限为5年以上（选项B不当选）。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币（选项C不当选）。（4）基金份额持有人不少于1 000人（选项D当选）。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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第5题

[判断题]发行人向累计超过200人的特定对象发行证券的，视为公开发行证券，其中，依法实施员工持股计划的员工人数纳入统计人数范围内。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： B

答案解析：发行人向累计超过200人的特定对象发行证券的，视为公开发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。本题所述错误。

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